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2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答

案

单选题（共45题）

1、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给

予警告，并处以（）下的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.50万元以上500万元以下

【答案】B

2、某日某期货市场出现连续单边市，可能引发市场发生重大风险状况，此时交

易所可以采取（）。

A.强行平仓制度

B.强制减仓制度

C.大户报告制度

D.套期保值制度

【答案】B

3、以下关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法错误的是

（）。

A.在证券交易所发行

B.由金融机构承销

C.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

D.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

【答案】A

4、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失

去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事实退伙

D.自愿退伙

【答案】C

5、限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单

A.20；15

B.30；15

C.20；10

D.30；10

【答案】B

6、公司违反《中华人民共和国公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计

账簿的，由（）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

A.审计机关

B.县级以上人民政府财政部门

C.县级以上税务部门

D.公司登记机关

【答案】B