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中信证券公司自有资金营运内部控制改进研究的开题报告

一、研究背景

随着中国经济的快速发展，证券市场在国民经济中的地位和作用越来越重要。其中，券商作为证券市场的重要组成部分，其自身的经营管理和内部控制尤为重要。

中信证券公司是中国大陆最早的股份制证券公司之一，具有很高的历史和影响力。作为一家大型证券公司，其自有资金的规模庞大，并且对公司的长期经营发展有着重要的影响。因此，对中信证券公司自有资金营运的内部控制改进，对于公司的发展和持续经营至关重要。

二、研究目的和意义

本研究旨在探究中信证券公司自有资金营运内部控制的现状，并对现存问题进行深入分析，最终提出合理有效的改进措施，以进一步巩固和提升公司的内部控制水平，并为公司的可持续发展做出贡献。

具体目的包括：

1.研究中信证券公司自有资金的营运模式、流程和组织架构，探究其中的内部控制机制；

2.分析现有内部控制机制的不足和存在的问题及其影响；

3.提出针对性较强的改进措施，并以实际操作为依据验证改进效果；

4.深入分析改进结果，探讨改进措施的可行性和可持续性。

研究结果将有助于中信证券公司优化自有资金营运内部控制机制，提高公司的管理效率和运营质量，提高经营风险控制水平和竞争力。

三、研究内容与方法

本研究将采用以下研究方法：

1.文献研究法——查阅已有的文献、资料和报告，深入了解中信证券公司自有资金营运的内部控制现状和存在的问题。

2.访谈法——通过对中信证券公司内部工作人员和财务管理人员的访谈，系统了解中信证券公司自有资金营运的实际情况。

3.实地调研法——通过实地参观中信证券公司的营运现场和机构设置，直接观察和了解公司内部控制机制的实际运作情况。

4.对比分析法——通过对比分析其他同行业公司的内部控制机制情况，发掘中信证券公司中存在的不足，为改进提供借鉴和参考。

研究内容包括：

1．中信证券公司自有资金营运的内部控制机制介绍。主要探讨自有资金的来源、运营模式、流程和组织架构等方面的情况。

2．中信证券公司自有资金营运的现状分析。对公司目前的内部控制机制进行梳理和分析，发现问题和不足之处。

3．中信证券公司自有资金营运的改进方案。针对现存的问题，提出改进方案并进行实际操作。

4．中信证券公司自有资金营运的改进效果分析。对改进方案进行跟踪和反馈，深入分析改进效果，探讨其可行性和可持续性。

四、研究进度安排

本研究的时间为2021年6月至2022年1月，预计完成的具体进度如下：

第一阶段（6月）：查阅文献资料，深入了解研究对象和研究现状；

第二阶段（7-9月）：通过访谈和实地调研，了解中信证券公司自有资金的营运、内部控制机制和存在的问题；

第三阶段（10-11月）：结合其他同行业公司的情况，分析中信证券公司自有资金营运的不足之处，并提出改进的方案；

第四阶段（12-1月）：进行实际操作和跟踪，收集改进效果的数据，深入分析改进方案的可行性和可持续性，并撰写完成终稿。