2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与答案7210.pdfVIP

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范题库与答案

单选题（共40题）

1、（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

【答案】D

2、(2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金委托人的相关规

定，下列表述错误的是（）。

A.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份

B.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任

C.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托

管人

D.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

【答案】D

3、关于LOF的交易规则，不正确的是（）。

A.涨跌幅限制为5%

B.申报价格最小变动单位为0.001元

C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

D.买入申报数量为100份或其整数倍

【答案】A

4、（）应保证督察长的独立性。

A.董事会

B.监事会

C.证监会

D.基金管理人

【答案】D

5、关于基金销售人员的禁止性规范，以下表述错误的是（）