常德高新技术产业开发区污水处理厂及配套建设工程PPP项目运营期绩效评价报告.docxVIP

常德高新技术产业开发区

污水处理厂及配套建设工程PPP项目

运营期绩效评价报告

为规范政府和社会资本合作项目全生命周期绩效管理，提高公共服务供给质量和效率，根据《财政部关于印发政府和社

会资本合作(PPP)项目绩效管理操作指引的通知》(财金

〔2020〕13号)、《常德市鼎城区财政局关于印发2022年绩效管理任务的通知》(常鼎财发〔2022〕2号)等文件精神，受常

德市鼎城区财政局委托，湖南天平正大会计师事务所(特殊普

通合伙)常德分所对常德高新技术产业开发区污水处理厂及配

套建设工程PPP项目运营期进行了绩效评价(为更清晰完整反映

该项目的运营期情况，本报告将与运营期相关的建设情况一并

作简要说明)。现将评价情况报告如下：

一、项目基本情况

(一)项目概况

1.项目背景

2015年4月，国务院发布《水污染防治行动计划》(国发〔2015〕17号),文件要求“新建、升级工业集聚区应同步规划、建设污水集中处理设施。2017年底前，工业集聚区应按规

定建成污水集中处理设施，并安装自动在线监控装置”。为完

成国务院关于集中治理工业集聚区水污染目标，常德市鼎城区决定实施常德高新技术产业开发区污水处理厂及配套建设工程，

并经多方调研论证最终采用PPP模式。

2.项目基本信息

(1)项目名称：常德高新技术产业开发区污水处理厂及配

套建设工程PPP项目

(2)项目编号：27

(3)项目所属行业：市政工程-污水处理

(4)项目所在地：常德高新技术园区

3.项目运作模式

经常德市鼎城区人民政府批准，常德高新技术产业开发区污水处理厂及配套建设工程PPP项目(以下简称该项目)采取

DBOT(设计-建设-运营-移交)运作模式。

4.项目回报机制

该项目回报机制为可行性缺口补助(隐性)。常德高新区管委会根据实际污水处理量向项目公司支付污水处理费，同时向污水处理厂服务范围内的单位和个人收取污水费，收取的污水费不足以弥补项目的全部成本和合理回报，从而形成隐性的资金缺口。该项目运营期内，项目公司通过常德高新区管委会

付费回收项目成本并获取利润。

5.项目交易结构

(1)合作期限：该项目合作期限为29年，其中：建设期1

年、运营维护期28年。

(2)投融资结构：该项目建设资金由资本金与银行融资两部分组成，预计项目总投资为16183.11万元，项目资本金占总投

资比例约为25%,建设资金缺口通过银行融资解决。

(3)股权结构：项目公司注册资本为4812.47万元，其中：

政府方出资代表常德鼎力投资开发有限公司出资1924.99万元，

股权比例为40%;社会资本方广东联泰环保股份有限公司(原湖

南永清水务有限公司)出资2887.48万元，股权比例为60%。

(二)项目绩效目标

1.总体绩效目标

通过实施常德高新技术产业开发区污水处理厂及配套建设工程PPP项目，实现园区污水集中处理后达标排放。全面改善渐河、花山河、沾天湖、柳叶湖等沅江水系水质，提升区域水质量环境，逐步实现本区域水生态系统良性循环，水资源可持续利

用。

2.运营期绩效目标

(1)项目产出

①项目运营

数量完成率：污水处理率≥98%;污水厂负荷率≥60%;自

行监测因子及频次按要求进行。

质量达标率：出水水质达标排放；污泥含水率达标；入河

排污口按《湖南省入河排污口管理办法》规范设置、合规排

放。

完成及时性：《污水处理生产运营情况周报表》按建设与

环保部门规定时限上报；各信息系统按各部门规定时限上报。

②项目维护

设施设备维护频次：按《运营管理方案》确定的各项设施

设备维护频次实施。

设施设备完好情况：设施设备状况良好，正常运行。

设施设备台账准确完整性：设施设备台账数据准确、记录

完整。

环境管理台账准确完整性：环境管理台账数据准确、记录

完整。

③PPP合同及相关协议履行情况

全面履行PPP合同及相关协议各项约定。

④成本效益

成本构成合理性：成本构成合理，成本控制良好。

投入产出比：运营期总投资利润率达预期值。

投资收益：运营期项目资本金利润率达预期值。

⑤安全保障

重大事故发生率：零发生。

安全生产率：100%。

应急处理：应急预案科学合理；应急培训演练及时；应急

物资配备到位。

(2)项目效果

经济影响：完善园区基础设施，有效提升园区品质，增强

园区聚集功强，加快招商项目落地，促进园区经济发展。

生态影响：削减水污染排放，改善渐河、花山河、沾天湖、柳叶湖等沅江水系水质，提升区域水质量环境，实现水资源可

持续利用。

社会影响：促进园区居民就业；保障居民身体健康；提高

群众生活质量。

可持续影响：保持运营成效、运行管理与财务状况良好，

具备可持续性。

公众满意度：政府相关部门、社会公众满意度90%以上。