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我国场外交易市场制度设计及监管对策研究的开题报告

开题报告

题目：我国场外交易市场制度设计及监管对策研究

一、研究背景和问题阐述

随着金融市场的不断发展壮大，我国场外交易市场也呈现出高速增长的态势。然而，由于场外交易市场缺乏有效的监管，导致市场中存在许多不规范、不透明甚至存在风险的交易行为。这不仅可能影响投资者的利益，也可能对整个金融市场造成严重的不良影响。因此，如何加强场外交易市场的监管，建立健全的制度体系，是当前亟待解决的问题。

二、研究目的和意义

本研究旨在探究我国场外交易市场的制度设计与监管对策，以期提出科学有效的监管方案和建议，为发展健康稳定的金融市场提供有力的支持和保障。具体目的如下：

1.分析我国场外交易市场的现状和存在的问题，探究其监管瓶颈和制度缺陷；

2.通过对国内外监管实践的研究，总结经验，借鉴先进的监管模式；

3.提出应对场外交易市场风险的制度创新和监管对策，为实现市场健康有序发展提供指导。

三、研究内容和方法

本研究主要内容包括：

1.场外交易市场的基本概念与发展历程的回顾。

2.我国场外交易市场的现状和问题分析。

3.国内外场外交易市场监管实践和模式比较，归纳出成功经验和教训。

4.建立健全的场外交易机制与监管体系，特别是：

a.加强市场信息披露，完善交易对手的准入机制；

b.设立流动性风险监测机制，规范交易的杠杆率和清算机制；

c.加强政府部门和行业自律机构的监管与配合。

5.提出完善我国场外交易市场的制度设计和监管对策的建议，为监管部门提供借鉴和参考。

本研究将采用文献法、案例分析、专家访谈等多种研究方法，综合分析我国场外交易市场制度设计和监管对策的相关问题，为实现市场稳健发展提供可行性方案和政策支持。

四、预期成果

1.对我国场外交易市场的现状和问题进行原因分析和探究；

2.总结国内外场外交易市场监管实践和模式，归纳成功的经验和教训；

3.提出适合我国情况的场外交易市场监管及制度创新对策，为我国市场健康可持续发展提供理论支持和政策建议。

五、研究进度安排

本研究计划进行一年左右，具体进度安排如下：

阶段时间安排工作任务

一阶段2022年9月-2022年11月研究课题的相关理论知识和文献资料，在撰写开题报告的同时初步探讨讨论论文的研究思路，确定后续研究的方向和议题。

二阶段2022年12月-2023年3月根据研究题目的任务和目标，进行以数据收集，框架构建，制度剖析，问题解析为主的论文中期研究，结合专业理论，以案例分析的方法，系统探讨问题的根源和现实意义。

三阶段2023年4月-2023年8月根据前两阶段研究所得实证分析、反复思考和对主要问题的深入分析，对整体的框架进行精选补充，侧重内容的阐释，形成具有完整结构的论文初稿，然后迅速进入修订，修改甚至重写环节，形塑出一个力求完美的研究成果。

六、资源预算

本研究主要从以下几个方面进行资金预算，具体如下：

1.资料收集和分析费用：5000元；

2.调查、访谈和学术交流费用：6000元；

3.制作成果报告和宣传费用：2000元；

4.其他费用：1000元。

总计：14000元（人民币）。

七、参考资料

1.王有宣，聂露.场外衍生品市场法律监管与市场发展[J].中国律师,2019(1):89-96.

2.钟启华，张卫劲.再论期权交易场外市场合规经营:基于“取得资格书”的市场准入机制[J].政经法学评论,2017(2):153-173.

3.徐丽娟.试论场外衍生品清算监管问题及对策[J].国际贸易问题研究,2019(2):64-71.

4.黄先耀.场外衍生品交易监管及制度崛起之路[J].上海财经大学学报,2015(5):84-91.

5.管宁.场外交易监管的基本理论和实践问题[J].经济管理,2016(10):117-121.