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国际建设工程项目中的索赔业务

引言

在国际工程项目实施过程中，工程承包索赔是经常遇到的一种情况，也是

非常重要的一项管理和创效益的手段。工程承包索赔做的好与否，将直接反映

出一个经营管理者能否顺利地完成预期利润、创造最佳的经济效益的主要业

绩，笔者在国际工程的投标、实施过程中，听到同行们说过这样一句话“我们

能中标是靠低报价，实现经济效益是靠搞好索赔”。这句话不能说是完全正确

的，但可以间接地说明索赔的重要性。

1、工程承包索赔的概念

索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由

于自己的过错，而是由于合同对方应承担责任的情况造成损失后，向对方提出

补偿要求的过程。

1.1国际工程承包索赔的概念

国际工程承包索赔是指承包商在合同实施过程中，根据合同及法律规定，

对并非由于自己的过错，并且属于应由业主承担责任的情况所造成的实际损

失，凭有关证据，按—定程序，向业主或其代理人提出给予补偿要求的过程。

在工程建设的各个阶段，都有可能发生索赔，但施工阶段的索赔发生较多。

国际工程承包索赔具有广义和狭义两种解释：广义的索赔是指合同双方向

对方提出的索赔，既包括承包商向业主的索赔，也包括业主向承包商的索赔；

狭义的索赔仅指承包商向业主的索赔。对施工合同双方来说，索赔是维护双方

合法利益的权利，它同合同条件中双方的合同责任一样，构成严密的合同制约

关系。也有人从承包商的角度将索赔的定义概括为：承包商要求或申请他认为

应当有的，但尚未达成协议的权利或付款。

尽管可以有不同的定义，但归纳起来，索赔具有如下的几点本质特征：

（1）索赔是要求给予补偿（赔偿）的权利主张；

（2）索赔的依据是合同文件及适用法律的规定；

（3）承包商自己没有过错；

（4）导致索赔事件发生的责任应由业主（包括其代理人，如工程师等）承

担；

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（5）与合同标准比较，已经发生了实际损失，包括工期和费用损失；

（6）必须有切实的证据；

（7）协议尚未达成。

1.2国际工程承包索赔的两种补偿理论

在国际承包工程中，索赔是和工程承包合同及其实施过程同时存在的。索

赔通常是指在经济合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行

合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿要求。但在国际承包工程中，

对承包商来说，索赔的外延更为广泛，—般的，只要不是由于承包商自身责任

原因造成工期延长或成本增加，都有可能提出索赔。这主要包括两种情况，相

应的，也就存在两种索赔补偿理论。

（1）业主违约，未履行合同责任，如未按合同规定及时交付设计图纸等，

造成承包商工程拖延或费用损失，承包商可能提出赔偿要求。与这种情况相对

应的补偿理论是业主违约理论，即对业主或其代理人违约而引起的承包商损

失，承包商有权索取赔偿。以业主违约理论为基础的索赔，通常可称为损失索

赔。

（2）业主并未违反合同，而由于其他原因，如合同范围内的工程变更等造

成承包商损失，承包商可提出补偿要求。对应于这种情况的补偿理论是合同变

更理论，即根据合同规定，承包商有权为合同变更追加工作取得额外费用补偿

或延长工期。以合同变更理论为基础的索赔，可称为额外工作索赔。

上述两种情况虽然有些差别，但其处理过程和处理方法却是一致的。因

此，从管理的角度可将它们同归为索赔。

那么在施工过程中，应作哪些索赔呢？通常施工过程中的索赔主要分两

类：

（1）工期索赔；

（2）费用索赔。

2、工期索赔

当工程因不可抗拒的因素造成延误时，我们都可以索赔工期。在索赔工期

时，一种是不涉及费用的索赔，如恶劣的气候影响等，发生这种情况，既不是

业主的责任又不是承包商的责任，只能索赔工期延长而不附带任何费用；另一

种工期索赔是承包商既要求延长工期，又要求对工期延误造成的损失给予偿

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付，即附带费用的工期索赔。这两种形式有时分别进行索赔，有时又可能混在

一起，也就是说，承包商可以既要求延长工期又要求赔偿损失。

通常，承包商要求延长工期的主要理由有：