经济法八证券法PPT课件.pptVIP

证券法;证券法概述;证券法的概念;证券法的调整对象;证券法的基本原则;证券发行;证券发行概述;证券发行的概念;公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

有下列情形之一的，为公开发行：

（一）向不特定对象发行证券的；

（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；

（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。

非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。;证券发行的主体;证券的发行与交易;股票的发行;股票发行的条件;设立发行股票的条件;新股发行;司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：

（一）公司营业执照；

（二）公司章程；

（三）股东大会决议；

（四）招股说明书；

（五）财务会计报告；

（六）代收股款银行的名称及地址；

（七）承销机构名称及有关的协议。

依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。;公开发行公司债券;股票发行的程序;信息公开;承销;向社会公开发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

证券的代销、包销期最长不得超过九十日。;债券的发行;证券交易;证券交易的概述;证券交易的一般规定;证券上市;证券上市的概念;股票交易;股票上市的条件;证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。;股票上市的程序;报请国务院证券监督管理机构核准;上市公告;股票上市交易的暂停和终止;股票上市交易的终止;公司债券的上市交易;公司债券上市交易的条件;公司债券上市交易的申请及文件;公司债券的暂停上市交易或终止上市交易;公司债券的终止上市交易

公司有前条第（一）项、第（四）项所列情形之一经查实后果严重的，或者有前条第（二）项、第（三）项、第（五）项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。

公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。;证券交易;证券交易的场所;场内交易的特征;场外交易的特点;证券交易的程序;禁止的证券交易行为;禁止内幕交易的行为;知悉证券交易内幕信息的知情人员;（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员；

（六）由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员；

?（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人员。;内幕信息;（五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

（六）公司的董事、监事、经理、副经理或者其他高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；

（七）上市公司收购的有关方案；

（八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。;下列情况为前款所称重大事件;（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；

（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；

（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；

（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。;禁止操纵市场的行为;操纵市场的行为;禁止虚假陈述和信息误导的行为;;禁止欺诈客户的行为;（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

（六）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。;其他禁止交易行为;上市公司持续信息公开;公开文件;公开报告;中期报告;年度报告;（四）已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；

（五）公司的实际控制人；

（六）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。;临时报告;公开不实的法律责任及监督;上市公司收购;上市公司收购的概念;上市公司收购的程序和规则;报告和公告持股情况;2、投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。;发出收购要约;3、收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过六十日。

4、在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约。;依照前条规定发出收购要约，收购人必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书，并载明下列事项：

（一）收购人的名称、住所；

（二