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?证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)

单选题（共60题）

1、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（）。

A.①②

B.③④

C.②③

D.①③

【答案】C

2、下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

3、VaR的主要计算方法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

4、A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。

A.335

B.365

C.375

D.405

【答案】C

5、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

A.筹资与投资

B.一级市场与二级市场

C.发行与回购

D.投资与并购

【答案】A

6、（2020年真题）国外金融机构在我国发行的人民币债券称为（）

A.熊猫债券

B.扬基债券

C.武士债券

D.龙债券

【答案】A

7、下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

8、申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（）条件。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

9、（2021年真题）各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买（??）投资于证券市场。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

10、国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取的措施包括()。

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II

D.I、II、III

【答案】D

11、下列关于直接融资的说法，错误的是（）。

A.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配

B.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用

C.直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况

D.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济的健康稳定发展

【答案】D

12、关于证券承销，下列论述不正确的是()。

A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

C.证券承销采取代销或包销方式

D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

【答案】D

13、《证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

14、下列属于经济指标中的同步性指标的包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】B

15、企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

【答案】C

16、经财政部批准，在2011年，开展地方政府自行发债试点的地区有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

17、影响股票投资价值的内部因素有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

18、具有股权稀释效应的公司债券有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

19、下列（）现代风险管理理念是正确的。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

20、地方政府一般债券资金收支列人（）。

A.特别预算管理

B.—般公共预算管理

C.政府性基金预算管理

D.其他预算管理

【答案】B

21、报价系统的理念是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

22、关于银行间债券市场短期债券信用评级等级划分，（）表示还本付息能力较强，安全性较高。

A.A-l

B.A-2

C.A-3

D.B

【答案】B

23、按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

【答案】D

24、王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④