2024年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷精品5548.pdfVIP

****2021年基金从业资格考试《基金法

律法规、职业道德与业务规范》

课程试卷（含答案）

__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试

考试时间：90分钟年级专业_____________

学号_____________姓名_____________

1、单选题（49分，每题1分）

1.下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是（）。

A．禁止现金替代

B．必须现金替代

C．可以现金替代

D．选择现金替代

答案：D

解析：现金替代是指申购和赎回过程中，投资者按基金合同和招募说

明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。采用

现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购，

提高基金运作的效率。基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循

公平、公开的原则，以保护基金份额持有人利益为出发点，并进行及

时充分的信息披露。现金替代分为三种类型：禁止现金替代、可以现

金替代和必须现金替代。

2.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第十八条规定，

“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中

国证监会及相关派出机构”。这一规定体现了公司治理的（）原

则。

A．公平对待

B．经营运作公开、透明

C．业务与信息隔离

D．公司独立运作

答案：D

解析：公司独立运作原则是指公司应当将与股东签署的有关技术支持、

服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构，公司不得签署任

何影响公司经营运作独立性的协议。

3.关于公募基金的托管协议，下列说法正确的是（）。

Ⅰ．基金托管人应对基金管理人履行投资管理职责情况进行监督

Ⅱ．基金管理人应对基金托管人履行托管职责情况进行核查

Ⅲ．基金的估值方法由基金管理人确定，无需基金管理人和基金托管

人共同商定

Ⅳ．基金管理人和基金托管人应对基金估值错误的处理及责任认定等

事项进行约定

A．Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ

答案：B

解析：基金托管协议包含两类重要信息：①基金管理人和基金托管人

之间的相互监督和核查。例如，基金管理人应对基金托管人履行账户

开设、净值复核、清算交收等托管职责情况等进行核查；基金托管人

应依据法律法规和基金合同的约定，对基金投资对象、投资范围、投

融资比例、投资禁止行为、基金参与银行间市场的信用风险控制等进

行监督。②协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。例如，

当事人在净值计算和复核中重要环节的权责，包括基金管理人与基金

托管人依法自行商定估值方法的情形和程序，基金管理人或基金托管

人发现估值未能维护持有人权益时的处理，估值错误时的处理及责任

认定，等等。

4.关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是

（）。

A．普通投资者可以在一定条件下转化为专业投资者

B．基金销售机构可以自主决定是否同意普通投资者转化为专业投资

者

C．专业投资者不能转化为普通投资者

D．普通投资者转化为专业投资者，必须以书面形式向基金销售机构

提出申请，并提供相关证明材料

答案：C

解析：普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。符合一

定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资

者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。

5.甲是A基金公司法律部总监，一项业务按规定需要督察长审批，

由于督察长休假，甲代督察长签字审批，并未告知督察长。请问，甲

的行为违反了勤勉尽责的（）行为要求。

A．提高工作效率，不推诿扯皮贻误工作

B．服从领导，认真执行上级规定

C．严格遵守授权制度，在授权范围内履行职责

D．相互支持，团结协作

答案：C

解析：勤勉尽责要求基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，

在授权范围内履行职责；超出授权范围的，应当按照所在机构制度履

行批准程序。

6.某货币市场基金基金合同约定“本基金根据每日基金收益情况，

以每