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新疆天山水泥股份有限公司

关于中国建材集团财务有限公司风险持续评估报告

按照深圳证券交易所的相关要求，新疆天山水泥股份有限公司（以

下简称“本公司”）通过查验中国建材集团财务有限公司（以下简称“财

务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅了

财务公司2018年度的资产负债表，利润表和现金流量表，对财务公司

的经营资质、业务和风险状况进行了评估。现将有关风险评估情况报告

如下：

一、财务公司基本情况

中国建材集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）成立于2013

年4月23日，是经中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融

机构。

注册地址：北京市海淀区复兴路17号2号楼9层

法定代表人：徐卫兵

金融许可证机构编码：L0174H211000001

统一社会信用代码：9111000071783642X5

注册资本：5亿元人民币，其中：中国建材集团有限公司（以下简

称“中国建材集团”）出资3.5亿元，占比70%；中材水泥有限责任公司

（以下简称“中材水泥”,已于2018年1月12日完成工商变更手续）

出资1.5亿元，占比30%。

经营范围：1、对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的

咨询、代理业务；2、协助成员单位实现交易款项的收付；3、经批准的

保险代理业务；4、对成员单位提供担保；5、办理成员单位之间的委托

贷款；6、对成员单位办理票据承兑与贴现；7、办理成员单位之间的内

部转账结算及相应的结算、清算方案设计；8、吸收成员单位的存款；9、

对成员单位办理贷款及融资租赁；10、从事同业拆借;11、承销成员单

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位的企业债券；12、有价证券投资（固定收益类）。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

公司已经建立了内部控制制度体系。包括：公司章程、各项管理制

度和业务操作流程等。《公司章程》确定了成立公司的基本原则，明确

股东的出资方式，确定了公司的经营范围，对股东的权利和义务进行界

定，规范了股东会、董事会和监事会的职权和议事规则，对经营管理机

构管理模式进行规定，强调了监督管理与风险控制的重要性。《授权管

理办法》规范了公司授权管理基本体系，使公司内部形成各级岗位有职

有权、职权相称、权责对等，充分发挥激励和约束机制，形成精简高效

的工作氛围。

内部控制制度体系具体内容如下：

1、公司治理

根据现代公司治理结构要求，按照“三会分设、三权分开、有效制

约、协调发展”的原则设立股东会、董事会、监事会。按照经营、监督、

反馈系统互相制衡的原则设置公司组织结构。董事会下设两个专业委员

会，包括：风险管理委员会、审计委员会。

风险管理委员会是董事会常设工作机构，是公司风险控制的最高决

策机构，负责：（1）根据公司总体战略,审议批准公司的风险管理框架，

审核和修订公司风险和风险管理政策,对其实施情况及效果进行监督和

评价,并向董事会提出建议；（2）审议批准公司的风险管理指标，跟踪

落实各项指标执行情况；（3）对公司在信用、市场和操作等方面的风险

控制情况进行监督，定期审阅公司风险状况报告，了解风险管理的总体

情况及有效性，提出完善风险管理和内部控制的意见；（4）审批及检查

各部门风险控制的职责、权限及报告制度，确保公司风险管理决策体系

的有效性，并确保公司从事的各项业务所面临的风险控制在可承受的范

围内；（5）督促公司管理层和各部门采取必要的措施有效识别、评估、

检测、控制和缓释风险；（6）监督和评价高级管理人员在信贷、市场、

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操作等方面的风险管理情况；（7）制订年度工作计划并就履行职责情况

向董事会出具年度工作报告；（8）董事会授予的其他权限。

审计委员会的主要职责权限：（1）提议聘请或更换外部审计机构；

（2）监督公司的内部审计制度及其实施；（3）负责内部审计与外部审

计之间的沟通；（4）审核公司的财务信息及其披露；（5）审查公司内控

制度；（6）董事会授权的其他职责。

结算部主要负责建立公司资金结算体系，实施资金结算业务；设计

集团及成员单位资金结算管理方案；管理成员单位结算账户及财务公司

银行账户，并进行银行账户间资金调拨。

信贷部负责制