综合项目投资基本作业流程图.docxVIP

注

注13

注10

注8

注9

注3

注2

注1

立项

总经理

分/子企业管理层讨论

结束

投资管理中心

评审小组审核

总裁办

项目起源

投后管理

投资退出

跟踪管理

尽调评定

法律尽调

财务尽调

组织尽调

分/子企业牵头签署并购意向书

发送尽调清单

投资管理中心

业务尽调

评审小组评审

总裁办

结束

过审

摇珠申请

清产核资

交易谈判、实施方案、并购协议、章程

项目联合评审

签约

审批机构审批

新三会

＞300万、≤1500万

董事会

≤300万，总经理

＞1500万，股东会

结束

立项步骤

过审步骤

投后管理

高峰论坛、对接会

科技局、招商局

新三板企业

行业协会

券商、律所、会所

银行…

注4

注5

注6

确定尽调团体，进行预调

注7

注12

分/子企业洽谈，筛选项目

分/子企业洽谈、二次筛选

确定尽调时间及周期

三方尽调汇报

资产评定

摇珠申请

交接

工商变更

投资管理中心

注14

步骤小注:

1、下级机构指向上级机构箭头表示评审经过，上报上级审批机构

2、审批机构指向结束箭头表示审批不经过项目结束

3、上级机构对下级机构箭头表示需要对项目进行反馈，修改后重新提报

5天

7天10天7天5天5

7天

10天

7天

5天

5天

20天内反馈

5天

5天

3天

所需资料汇总清单

注1（立项阶段-分企业上报可行性汇报至投资管理中心阶段）：

所需资料

有

无

提交时间

一

可行性分析汇报

二

分/子企业管理层评审意见

三

和目标企业签署保密协议书

四

附件资料

（一）

财务资料

1

企业最近3年一期经审计财务报表及其附注；

2

企业最近3年一期内部财务报表；

3

企业最近3年一期纳税申报表和纳税年度申报表；

4

如财务报表未经审计或虽审计但无附注则需提供近三年一期科目余额表（列至三级明细且含期初余额、本期发生额、期末余额等）；

（二）

经营资料

1

企业业务情况具体说明：（以物业行业为例：包含但不限项目（在管、已签未进场、跟进意向性较强项目）数量及清单、项目面积、收费标准、近三年项目费用收缴率、协议额、协议时间、产值规模、净利润、毛利率、近三年发展趋势等等）；

2

企业现在有效工商营业执照（包含正本和副本）及章程；

3

为设置企业及企业运行所必需取得全部政府同意、登记立案及许可文件，包含但不限于：企业设置和变更批文（如有）、主营业务相关生产许可证、经营许可证等；

4

企业取得全部和经营相关许可证，资质证书、立案或其它证书；

5

企业股权结构图、企业组织架构图；

所需资料汇总清单

注2（立项阶段-评审小组评审后，上报可行性汇报至总裁办阶段）：

所需资料

有

无

提交时间

一

评审小组审核意见

二

注1资料

所需资料汇总清单

注3（立项阶段-总裁办可行性汇报审批结束阶段）：

所需资料

有

无

提交时间

一

总裁办审核意见

二

注2资料

所需资料汇总清单

注4（尽调阶段-组织尽调前阶段）：

所需资料

有

无

提交时间

一

并购意向书

所需资料汇总清单

注5（尽调阶段-投资管理中心提交尽调汇报至评审小组阶段）：

所需资料

有

无

提交时间

一

尽调汇报（财务、法律、业务、整合）

所需资料汇总清单

注6（尽调阶段-评审小组评审后，上报尽调汇报至总裁办阶段）：

所需资料

有

无

提交时间

一

评审小组审核意见

二

注5资料

所需资料汇总清单

注7（尽调阶段-总裁办尽调汇报审批结束阶段）：

所需资料

有

无

提交时间

一

总裁办审核意见

二

注6资料

所需资料汇总清单

注8（过审阶段-清产核资、资产评定阶段）：

所需资料

有

无

提交时间

一

清产核资摇珠申请

二

会计师事所合作协议

三

清产核资

四

资产评定摇珠申请

五

资产评定事务所合作协议

六

资产评定

所需资料汇总清单

注9（过审阶段-投资管理中心提交联合评审小组阶段）：

所需资料

有

无

提交时间

一

谈判

1

交易方法

2

交易价格

3

并购协议

4

并购后企业章程

5

原股东承诺书（如有）

6

对赌协议（如有）

二

清产核资汇报

三

资产评定汇报

所需资料汇总清单

注10（过审阶段-提交审批机构审议前阶段）：

所需资料

有

无

提交时间

一

项目联合评审意见

二

注9资料

所需资料汇总清单

注11（过审阶段-签约前阶段）：

所需资料

有

无

提交时间

一

审批机构审议意见（总经理、董事会、股东会）

二

并购协议书

三

注10资料

所需资料汇总清单

注12（过审阶段-新三会阶段）：

所需资料

有

无

提交时间

一

董事、监事及财务责任人承诺书

二

新三会

所需资料汇总清单

注13（过审阶段-交接阶段）：

所需资料

有

无

提交时间

一

工作对接单

所需资料汇总清单

注14（过审阶段-工商变更阶段）：

所需资料

有

无

提交