浙江物产中大元通集团股份有限公司.docxVIP

PAGE2/7

浙江物产中大元通集团股份有限公司

内部控制规范实施工作方案

（2012年

目录

TOC\o1-3\h\z\u一、公司基本情况介绍 1

（一）公司基本情况 1

（二）公司内部组织架构图 2

二、内部控制规范实施工作部署 3

（一）内部控制规范实施的组织机构 3

（二）内部控制规范实施的责任分配 3

（三）咨询服务机构聘请 4

（四）内部控制规范实施的总体安排 4

（五）内部控制规范实施的工作预算 5

三、内部控制建设工作计划 5

（一）已完成内控体系建设项目一期工作 5

（二）正实施内控体系建设项目二期工作 5

四、内部控制自我评价工作计划 6

（一）内部控制自我评价工作的总体安排 6

（二）内部控制自我评价工作的内容 6

（三）内部控制缺陷的评价标准 7

（四）内部控制自我评价工作的实施 7

（五）内部控制缺陷评价与整改建议 7

五、内部控制审计工作计划 7

为全面施行财政部、证监会等五部委发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引，进一步规范公司内部控制，提升公司管理水平，增强公司内在竞争力，根据中国证监会和浙江证监局的要求，结合公司2009年内控体系建设以来的实际情况，现制订公司2012年内部控制规范实施工作方案如下：

一、公司基本情况介绍

（一）公司基本情况

公司是一家集汽车贸易与服务、房产开发、期货经纪、进出口、内贸及实业为一体的集团企业，公司于1996年6月6

公司经营范围：1）许可经营项目：粮油制品及副食品(限下属企业)的销售。2)一般经营项目：经营进出口业务(详见外经贸部批文)，外派工程、生产及服务行业的劳务人员(限境内)，进口商品的国内销售，组织出口商品的制造与加工，实业投资开发，房地产开发经营(限下属企业)，百货、工艺美术品、机电设备、原辅材料、五金交电、化工产品(不含化学危险品)、农副产品(不含食品)、羊毛、纸张、摩托车及其配件、电动自行车及其配件、金属材料、木材、建筑装饰材料、办公自动化设备、纺织品的销售，汽车及摩托车装潢服务，装饰装潢工程的设计、施工，旅游服务，经济技术咨询，房屋租赁服务，房地产中介服务，汽车租赁，仓储服务，物业管理。

（二）公司内部组织架构图

股东大会

股东大会

监事会

监事会

董事会

董事会

董事会秘书办公室董事会下设各专门委员会

董事会秘书办公室

董事会下设各专门委员会

经理层

经理层

战略投资部营销管理中心内控审计部群团工作部财务管理中心人力资源中心办公室资金管理中心

战略投资部

营销管理中心

内控审计部

群团工作部

财务管理中心

人力资源中心

办公室

资金管理中心

汽车事业部地产事业部国际贸易事业部金融事业部机电实业事业部

汽车事业部

地产事业部

国际贸易事业部

金融事业部

机电实业事业部

浙江物产元通汽车集团有限公司进出口分公司浙江元通机电经贸有限公司浙江元通不锈钢有限公司浙江元通机电工贸有限公司浙江物产元通典当有限公司浙江中大集团投资有限公司浙江中大期货有限公司台州物产元通工贸有限公司浙江元通齐达贸易有限公司浙江物产元通汽车集团有限公司国贸分公司浙江中大集团国际贸易有限公司中大房地产集团有限公司浙江物产元通汽车集团有限公司

浙江物产元通汽车集团有限公司进出口分公司

浙江元通机电经贸有限公司

浙江元通不锈钢有限公司

浙江元通机电工贸有限公司

浙江物产元通典当有限公司

浙江中大集团投资有限公司

浙江中大期货有限公司

台州物产元通工贸有限公司

浙江元通齐达贸易有限公司

浙江物产元通汽车集团有限公司国贸分公司

浙江中大集团国际贸易有限公司

中大房地产集团有限公司

浙江物产元通汽车集团有限公司

16家子公司14家控股子公司151家控股子公司

16家子公司

14家控股子公司

151家控股子公司

PAGE7/7

二、内部控制规范实施工作部署

（一）内部控制规范实施的组织机构

1、设立企业内部控制规范实施领导小组

公司专门成立由公司董事长陈继达先生担任组长，领导班子成员为小组成员的企业内部控制规范实施领导小组。其工作职责为：制定内部控制规范实施工作方案，组建内部控制工作小组，全面推行内部控制规范，组织实施内部控制建设和实施工作的评价及考核工作，对内部控制建设的成效负责。

2、设立企业内部控制规范实施工作小组

在内控规范实施的准备和构建阶段设立内部控制规范实施工作小组，由公司总经理王竞天先生担任组长，业务部门指定专人负责联系接洽，开展相关工作。其工作职责为：清理各项规章管理制度，在咨询机构的配合下梳理业务流程，识别、分析、评估、确定公司层面和业