证券私募基金备案展业专题计划书.docxVIP

XX资产管理

（证券私募类）

商业计划书

（.8）

目录

TOC\o1-3\h\z\u第二章概述 3

一、 我国证券私募基金行业背景 3

二、 设立私募基金管理公司目的 3

第三章基金管理人介绍 4

一、 公司简介 4

第四章公司战略 5

第五章公司运营 6

一、 公司治理结构 6

二、 组织架构 6

三、 职能部门职责 7

四、 管理团队 8

第六章发展规划 9

一、 未来五年发展目标 9

二、 核心战略发展规划 9

三、 人力资源规划 10

四、 财务预算 10

第七章投资理念与策略 11

一、 投资理念 11

二、 投资策略 12

第八章资金募集 13

一、 资金来源 13

二、 资金募集方式 13

三、 合格投资者 14

第九章风险控制 15

概述

中国证券私募基金行业背景

依据中国证券投资基金业协会数据显示，截至6月底，私募基金共立案73854只，上六个月增加了7436只；私募管理人共23903家，上六个月增加了1457家，总体管理规模（实缴）由年底111003亿元增加至126022亿元，增加率为13.53%，仍然保持较高速度增加。

以来机遇和挑战并存，6月1日，A股正式纳入MSCI新兴市场指数，标志着A股正式成为国际最主流指数大家庭一员，是A股国际化关键一步，也是中国市场国际化程碑式事件。A股入摩带来长远优势，外资机构加速布局中国，中国基金纷纷布局MSCI。然而6月中下旬开始，中美贸易战加剧，在此影响下，两市大幅低开，随即维持振幅震荡走势，三大股指均创调整以来新低，沪指击穿3000点。七月份中美贸易战升级，又引发两市大跌。贸易战前景不明，经济不确定性加剧。中国私募正避免配置贸易战相关行业，关注医药、消费品等稳定行业和政府扶持高科技行业。

中国形势而言，实体经济面临下行放缓压力，资管新规落地加大了私募融资难度。上六个月，信用债违约潮集中爆发，在货币政策紧平衡、融资约束趋紧、金融监管趋严、结构性去杠杆连续推进下，表外非标融资连续收缩，部分低等级信用企业表内融资受阻，出现结构性融资困难，是造成信用违约频发关键原因。

中国私募行业发展面临很多挑战，尤其是4月27日,《相关深入明确规范金融机构资产管理业务指导意见相关事项通知》公布对于私募基金行业来说，资管新规出台，不仅意味着一个资管新时代到来，也意味着私募基金行业迈入了新历史发展阶段。

设置私募基金管理企业目标

中国高净值人群投资需求提升

改革开放四十年，中国经济快速发展，居民财富快速积累，伴随资本市场不停发展、资产管理咨询服务经验累积，中国高净值人群投资方向发生显著改变，投资渠道越来越多样，资产配置需求愈加强烈，私募成为她们关键选择之一。

资管行业越来越成熟

中国资管行业经过二十年快速发展，已经壮大成为中国证券市场上一支关键力量；同时，富于挑战性工作和丰厚收入，吸引了大批优异人才加入，这部分人大全部在证券企业做过多年业务，含有丰富理论和实践经验，为私募基金发展提供了大量人才贮备。

（三）实现多层次资本市场建设需求

私募基金能够实现资产流通，将社会剩下资本输送到含有规模效应实体经济中去，增强直接融资能力，降低融资成本，发明更多价值。

（四）私募基金本身优势

私募基金专业性强，激励机制更强，和基金管理人本身利益紧密相关，故基金管理人敬业心较强。而且私募基金组织结构简单、操作灵活，能够为投资者量身定做投资服务产品，满足投资者特殊投资要求。

另外私募基金通常是封闭式合作基金，不上市流通，资金赎回压力小资管新规实施后，深入规范了私募机构经营行为，将对中国金融机构资产管理业务产生深远影响。

国家不停加强对私募行业监管行为，对于私募管理人而言，只有不停加强行业规范，才能最大程度避免经营和系统性风险产生，保持良性发展，让资本愈加好服务实体企业，促进实体经济振兴。

基金管理人介绍

企业介绍

管理企业名称：XX管理

基金类型：私募证券投资基金管理人

注册资本：500万

法人代表：XX

注册地：XX

股权结构及人员安排：XX认缴出资XX万元，认缴出资百分比30%，初始实际出资XX万；XX认缴出资XX万元，出资百分比XX%，初始实际出资XX万。

依据基金企业岗位设置，人员数量刚设置时为8人左右，岗位设置人数分别为8人：总经理1人，副总经理1人,风控总监1人，风控专员1人，投资总监1人，投资经理1人，财务经理1人，行政经理1人，全部拥有基金从业资格证书，建立了高标准专业人才队伍。以后伴随业务发展情况逐步扩大规模。

经营范围：投资管理，资产管理（未经金融等监管部门同意，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融