证券分析师制度研究的开题报告.docxVIP

证券分析师制度研究的开题报告

一、研究背景与意义

随着我国证券市场的逐渐成熟，证券分析师逐渐成为投资者参考的重要来源之一，也是市场信息传递的重要一环。然而，虽然我国的证券分析师制度已经建立了一段时间，但其发展与成熟仍有待提高。

具体来说，当前证券分析师制度存在以下的问题：

一、证券分析师从业门槛低，存在一些不合格的从业人员。这些人员可能因素材不足、缺乏专业素养而发布不准确、虚假的研究成果，误导投资者。

二、证券分析师之间研究成果的可比性不高，评级标准不统一，导致投资者难以判断其分析结论的准确性。

三、一些证券分析师存在着与证券公司及相关企业的利益关联，因此可能出现利益冲突，影响分析结论的公正性和客观性。

以上问题的存在，都妨碍了证券分析师制度的全面发展。因此，本文拟从以上几个角度对证券分析师制度进行研究，以期为推进我国证券市场的发展做出贡献。

二、研究目标与内容

本文研究的目标是：

一、分析现有证券分析师制度的不足之处，找到存在的问题并提出改进建议。

二、拟订一系列证券分析师从业准则，提高从业人员的门槛，促进证券分析师制度的健康发展。

三、建立完善的证券分析师评级标准，提高分析报告的可比性，提高投资者对投资决策的信心。

四、制定防范利益冲突的措施，确保证券分析师研究结果的客观性和真实性。

具体研究内容包括：

一、分析证券分析师的职责、从业标准及现状，探讨其存在的问题及根源。

二、研究国内外证券分析师从业准则的比较，提出适合中国证券市场的从业标准。

三、分析证券分析师评级标准的现状及存在问题，搜集国内外经验，制定一套完善的评级标准。

四、研究防范利益冲突的具体措施，在制度上、管理上、文化上逐步建立起防范利益冲突的完整体系。

三、研究方法与途径

本文主要采用文献法、实证法，通过对国内外证券从业者的相关文件和文献的搜集、归纳和分析，调查和访谈等手段，深入了解当前证券分析师的从业情况，从而提出解决问题的具体办法。

四、预期结果与贡献

通过以上研究内容和方法，本文将：

一、明确证券分析师在我国证券市场中的作用，分析其存在的问题及原因，提出可行的解决措施。

二、完善证券分析师从业标准，提升从业人员的门槛，增强行业的整体素质。

三、建立合理的证券分析师评级标准，提高分析报告的可比性，帮助投资者做出更准确的投资决策。

四、制定防范利益冲突的具体措施，保障分析报告的客观性和真实性，增强市场的透明度和公正性。

本文将为我国证券分析师制度的改善、我国证券市场的健康发展做出贡献。