银行自查报告（精选5篇）.pdfVIP

也存在着问题，是时候好好地记录在自查报告中。那么一般自查报告

是怎么写的呢？下面是小编整理的银行自查报告（精选5篇），欢迎

阅读，希望大家能够喜欢。

银行自查报告1

为了迎接银监会对商业银行个人理财业务的检查，规范支行个人

理财业务，根据银监会下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业

务有关问题的通知》精神，我支行对20xx年以来的经营业务进行了全

面、逐项、细致的检查，现将开展自查工作情况汇报如下：

一、人员配备情况

为了确保个人理财业务的合规销售，支行配备了专职理财经理一

名，该人员已通过××银行总行的理财经理资格考试、并取得了保险代

理从业人员资格证书。所有银行理财产品、基金、保险、券商集合理

财产品均由专职理财经理销售。

鲜有一般产品销售人员向客户介绍理财产品情况发生，现已全面

杜绝。

二、销售流程

支行理财经理均是在充分了解客户的财务状况、投资目的、投资

经验、风险偏好、投资预期等的前提下向客户推荐理财产品，并为每

一位购买产品的客户填写《个人客户投资风险评估报告》（以下简称

《评估报告》），理财经理根据其评估结果，向客户推荐相应得理财

产品。《评估报告》经理财经理与客户进行签字后，交由支行理财主

管审核并签字，单笔购买金额超过100万的客户，《评估报告》还经

由支行分管个人理财业务行长签字。自查中发现有少数客户的《评估

报告》未经支行理财主管签字审核，已补交给支行主管审核。

在具体的理财产品销售前，理财经理均向客户说明了产品结构、

风险、收益等相关信息，让客户在充分了解产品的基础上作出选择。

理财产品的《合约》、《合同》、《风险揭示书》中客户资料均填写

三、资料档案保存

20xx年以来，所有理财产品的《风险评估报告》、《合约》、

《合同》、《风险揭示书》等文件资料均保存完整，并按期装订成册，

入库统一保管，其中，《客户风险评估报告》实行专夹保管、一年内

有效的保管机制。支行理财经理为每期产品和《风险评估报告》建立

了详尽的客户电子档案，方便及时了解客户情况和日后与客户沟通。

本次自查中发现有些风险评估报告未装订建表，拟定于今天下班前完

成建表装订工作。

四、今后工作计划

支行虽一直坚持专职理财人员介绍、合规销售理财产品，但本次

自查中仍然发现了一些问题，这些问题我们将在近几天集中整改。在

今后的工作中，支行将继续坚决贯彻执行《关于进一步规范商业银行

个人理财业务有关问题的通知》的精神，合规销售、定期开展个人银

行理财业务自查工作，保证××银行芜湖××支行理财业务的健康、规

范发展。

2

根据总行农发银计【20xx】22号《关于开展中国农业发展银行

20xx年统计检查的通知》《中国人民银行关于开展20xx年金融统计

检查的通知》（银发【87】号）的要求，为严格执行金融统计制度，

提升金融统计水平，我行立即成立统计工作检查领导小组对照统计检

查内容进行了自查，现将自查情况报告如下：

一、加强组织领导，统一思想认识，周密安排部署

为认真开展好此项自查工作，我行高度重视，加强组织领导，成

立了自查工作领导小组，召开专题会议，组织全行员工认真学习了

《中国人民银行关于开展全国金融统计执法检查的通知》、《中国农

业发展银行统计工作管理制度》、《中国农业发展银行非现场监管报

表管理暂行办法》等文件办法内容。通过学习，统一了员工的思想认

识，提高了对开展统计检查和加强统计管理工作重要性的认识，明确

了检查的目的、内容、重点，确定了检查人员，落实检查人员责任，

二、统计工作检查情况

（一）落实整改

20xx年金融执法检查中发现问题的情况我行对照去年人民银行、

银监会、总行统计执法检查中发现的问题进行了有针对性的复查。围

绕整改中发现的问题进行了逐一检查，未发现重复问题，杜绝一切统

计工作中的违规、违法行为，更好地保障了金融统计工作的质量。

（二）落实人民银行统计制度的情况

1、认真贯彻《中华人民共和国统计法》《金融统计管理规、定》

《现金收支统计操作规程》等