证券有限责任公司的投资者教育工作计划.pdfVIP

划

为了继续贯彻落实中国证监会和中国证券业协会关于投资

者教育的工作精神，推动营业部投资者教育工作的深入开展，保

护投资者利益，增强投资者自我保护能力，共同维护资本市场长

期稳定发展，营业部认真总结了2023年我部在开展投资者教育

活动中取得的一些经验教训，结合营业部的实际情况，初步拟订

2023年投资者教育工作计划如下：

一、总结经验，确定目标。

随着近年来证券市场迅速发展，市场不断扩容，参与的投资

者人数急剧增长。但许多投资者由于投资理念的不成熟、风险意

识的淡薄，难以跟上市场发展的步伐。这给我们开展投资者教育

带来了一定的困难。因此随着股指期货品种交易和融资融券业务

等创新业务的推出，投资者适当性管理的重要性更加突出。营业

部高度重视投资者教育工作，以投资者风险意识教育为主线，同

时将投资者教育与反洗钱、打击非法证券活动相结合，通过多层

次、多形式、多渠道的投资者教育工作，正确引导投资者理性参

与证券市场投资，把投资者教育工作落到实处。过去的一年营业

更加细化，投

资者园地的版面的更新，股民学校的常规化开展，创业板投资者

适当性管理及创业板投资者教育工作的开展，投资者教育工作专

人专岗，以及“总经理负责，全员参与”制度化保障使得营业部的

投资者教育工作取得了一定的成就。同时也存在一些不足，比如

如何提高投资者参与投资者教育工作的积极性，如何扩大教育覆

盖面等。因此2023年我部进一步开展投资者适当性管理工作，

努力构建投资顾问型服务体系。投资者教育工作将是我们建设投

资顾问型体系的重要组成部分。

二、具体措施

营业部在2023年确定的基础体系上，进一步开展投资者适

当性管理工作，不断拓展投资者教育的广度和深度，具体的措施

有：

1、进一步强化营业部投资者教育工作小组的组织领导职能，

本着本着全员参与，“明确分工”的原则，我部进一步强化了投资

者教育领导小组各成员的职责分工，把工作表现与绩效挂钩，保

障投资者教育日常工作的有序开展。

2、配合股指期货和融资融券等新品种的推出，营业部计划

在开展主题为走“进股指期货”、走“进融资融券”系列讲座，各6

期，通过讲座宣讲新业务风险，和宣讲做空机制推出后股票市场

估值、市场预期和市场变化等的新变化。

3、继续坚持股民学校的常规化开展，做好股民学校的课程

针对新客户做好基础知识培训和风险意识教育，针对

老客户开展专题讲座（如宏观经济背景、行业分析、投资策略）

等，每月各次。

4、持续开展创业板的投资者教育工作，把创业板市场投资

者适当性管理工作中的一些好的经验运用到股指期货和融资融

券投资者适当性管理当中去。

5、做好投资者教育园地的日常更新和维护工作，由于营业

部的办公场所在2023年期间进行了重新装修，因此营业部的投

资者园地也将在2023年根据办公场所的变化按照协会的要求重

新设计，做到外表美观，内容丰富，寓教于乐，使得园地成为投

资者进行交流学习的精神家园。

6、配合“3.15”、“12.4”等活动日开展针对性的投资者教育和

法制宣传的主题宣传活动，在“3.15”期间，加大风险揭示力度，

引导投资者牢固树立风险“自当”的意识，提高投资者依法维护自

身权益的能力;在“12.4”全国法制宣传日期间，积极按照厦门证监

局和厦门证券业协会的要求开展投资者教育工作，加强法律知识

传授，强化整治非法证券活动宣传，提高投资者对非法证券活动

的辨识能力和防范意识。

7、强化客户服务体系，加强日常权证到期通知、增发配股

通知、日常大额异常交易通知、新股上市首日炒作风险揭示等。

通过开展投资者适当性管理，有针对性地做好各类投资者尤其是

新入市的中小投资者的教育工作，对不同的投资者提供的不同的

提高客户服务水平，努力构建投资顾问型服务

体系。

8、加强营销人员管理，通过强化营销人员的投资者教育责

任和营销人员培训，通过营销人员传递风险教育理念和证券基础

知识，提高风险教育水平。

9、加大员工培训力度，每周组织