2024-2024年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案2369.pdfVIP

2021-2022年证券从业之金融市场基础知识模拟考试

试卷A卷含答案

单选题（共80题）

1、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先

股股息暂未发放。2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给

李某，这说明李某持有的是（）。

A.强制分红优先股

B.固定股息优先股

C.可累积优先股

D.参与优先股

【答案】C

2、股票之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来（）。

A.预期利润

B.高额收益

C.剩余价值

D.预期收益

【答案】D

3、以下（）属于风险管理策略

A.风险规避

B.风险对冲

C.风险转移

D.ABC都是

【答案】D

4、开放式基金的特点有（）

A.②③④

B.①②

C.③④

D.①④

【答案】B

5、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准

确、及时、高效。其主要职责包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

6、（）指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融

工具的权利。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

7、按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（）和（）。

A.封闭式基金开放式基金

B.公募基金私募基金

C.股权投资基金风险投资基金

D.债券基金股票基金

【答案】A

8、下列不属于货币市场的有（）。

A.股票市场

B.银行间同业拆借市场

C.商业票据市场

D.大额可转让存单市场

【答案】A

9、下面关于风险，说法正确的是（）。

A.③④

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

10、下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

11、下列有关资产支持证券兴起的动因说法不正确的是（）。

A.资产证券化是一种结构性融资而非产权融资

B.资产证券化可以解决资产和负债的不匹配性

C.资产证券化最基本的功能是提高资产的收益率

D.—般而言，资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重低得多

【答案】C

12、如果交易者预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨，则他会

（）。

A.买入看涨期权

B.卖出看涨期权

C.买入看跌期权

D.卖出看跌期权

【答案】A

13、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指

派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚

实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履

行法定职责，保证其所出具文件的（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】C

14、基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和

费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加

计银行同期存款利息。

A.15

B.20

C.25

D.30

【答案】D

15、下列关于连续竞价的描述中，错误的是（）。

A.连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式

B.连续竞价阶段的特点是，等全部买卖委托输入交易自动撮合系统后，再判断

并进行不同的处理

C.能成交者予以成交

D.不能成交者等待机会成交，部分成交者则让剩余部分继续等待

【答案】B

16、《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了

统一的要求，代销机构必须符合（）要求才能够代销相关产品。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】D

17、（2019年真题）债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位

为债券面额（）万元。

A.10；2

B.8；1

C.10；1

D.8；2

【答案】C

18、未经记名股东转让和经股份公司过户的股票持有者（）股东资格。

A.在一定条件下具有

B.具有

C.不具有

D.以上都不对

【答案】C

19、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专