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司董监高的任职资格和禁止行为的规定

一公司法的规定

、任职资格

公司法第146条规定：有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员

一无民事行为能力或者限制民事行为能力；

二因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期

满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年；

三担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任

的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

四担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自

该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

五个人所负数额较大的债务到期未清偿;

公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的,该选举、委派或者聘任

无效;

董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的,公司应当解除其职务;”

公司法147条规定：董事、监事、高级管理人员“应当遵守法律、行政法规和公司章程,对公

司负有忠实义务和勤勉义务;

董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产;”

首次公开发行股票并上市管理办法第23条规定,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法

律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有下列情形：

一被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；

二最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；

三因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确

结论意见;

2、禁止行为

公司法148条规定：董事、高级管理人员不得有下列行为：“

一挪用公司资金；

二将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；

三违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者

以公司财产为他人提供担保；

四违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易；

五未经股东会或者股东大会同意,利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,

自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；

六接受他人与公司交易的佣金归为己有；

八违反对公司忠实义务的其他行为;

董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有

公司法第条规定：公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用“

其关联关系损害公司利益;

违反前款规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任;”

3、董监高任职资格审查

深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引条规定：董事、监事和高级管理人员候

选人被提名后,应当自查是否符合任职资格,及时向上市公司提供其是否符合任职资格的书

面说明和相关资格证书如适用;

公司董事会、监事会应当对候选人的任职资格进行核查,发现不符合任职资格的,应当要求提

名人撤销对该候选人的提名;

二深交所规定

深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引第三章第二节第三条规定：“董事、监事和高级

管理人员候选人存在下列情形之一的,不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员：

一公司法第一百四十六条规定的情形之一；

二被中国证监会采取证券市场禁入措施,期限尚未届满；

三被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员,期限尚未届满；

四本所规定的其他情形;

董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的,上市公司应当披露该候选人具体情

形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响上市公司规范运作：

一最近三年内受到中国证监会行政处罚；

二最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

三因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结

论意见;

上述期间,应当以公司董事会、股东大会等有权机构审议董事、监事和高级管理人员候选人

聘任议案的日期为截止日;”

深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引第三章第二节第三条内容同上

深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引第三章第一节第三条规定：董事、监事、高“

级管理人员候选人除应符合公司法的相关规定外,还不得存在下列情形：

一最近三年内受到中国证监会行政处罚；

二最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；

三被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；

四被证券交易所公开认定为不适合担任