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IATF16949第三方审核自查规划

01、目的-按照IATF16949:2016版要求建立质量管理系统，在运行12个月后，就会迎来第三方的监督审核。一般审核前会收到第三方的审核计划，我们从中得知监督审核的内容、时间和审核员数量。当我们了解这些信息迎接外部审核之前，我们需要全面地检查体系执行情况，查漏补缺。通过这个过程，也更加理解质量体系运行的

实际情况和发生的问题，及时调整、解决。

02、回填资料

第三方审核机构已经一年没来你公司了，他首先要通过一些调查表了解有没有什么变化。一般按照他们的要求如实

回填。包含以下几个方面：

A、客户情况

◆给客户提供哪些前装产品?--按照订单/合同如实填写、至少一款与车厂合作的产品。

◆客户质量要求(CSR)有没有?---按照订单/合同/质量保证协议如实填写，审核会特别注意客户要求是否落实。◆客户对公司如何评价?-----看客户评分表(注意所有前装客户都要有这个评分表、包含交期、质量、服务等等)

B、公司情况：

◆公司地址、经营范围、----按照营业执照内容如实填写(证书与生产地址有密切关系、非生产地址不能获得证书、

只可以作为支持性场所挂靠在证书上)

◆人员多少?几班次?上下班时间?---如实填写，与审核费用有很大关系(人多/班次长审核时间就长、费用就高)◆正式员工有多少?临时工有多少?职员有多少?---如实填写与审核费用有很大关系(人多/班次长、审核时间就

长、费用就高)

◆组织架构图?----组织架构有没有调整，如实回复(需要注意和质量手册架构、职责要一致)

C、体系方面：

◆提供过程文件和质量手册(IATF16949条款)对照表----职责/流程没有变化就按质量手册回复即可(质量手册自

查页有详细说明)

03、文件审核

第三方审核机构首先要看公司质量运行情况、需要提供以下文件资料：

◆一个经营计划----本年度总体经营规划、组织内外部风险评估、SWOT分析

◆一个管理评审-----年度绩效的分析、审核结果的分析及管理改善

◆3个内部审核----产品审核、过程审核、体系审核资料

◆12月质量运行绩效表----这个要看从上次审核到此次审核12的绩效

完成以上的资料、打包给三方机构、他们会根据这些内容做检查表。这边等待正式审核的到来、公司内部要开始自

查。

04、认证资格审查：

在认证资格方面、有两点需要自查：

◆要有前装汽车供应商的资质-----要有国内外车的订单合同、或者交付的客户与车厂有合作的证明文件，这个很重

要因为如果没有和车厂供货的资质是拿不到IATF16949认证的。

◆认证主体是生产场地、其它的分公司、分机构可以支持性场所申请、但是生产场地有所变化提前报备进行再次审

核认可的

05、质量手册审查A

首先要检查下质量手册及相关的文件关联性有没有变化和遗漏的、按照这样的逻辑

◆质量手册是按照IATF16949条款进行编制的、整体框架不好变化

◆过程文件的增减、职责调整会影响到与质量手册的关联性。所以要对过程文件与质量手册条款逐一核对一偏。

06、质量手册审查B

由于过程文件的增减、职责流程调整、因此有可能会导致另外二份文件的变化、章鱼图/过程关系图、所以要对过

程文件与章鱼图逐一核对一偏。

07、质量手册审查C

根据变化点、可能会影响到部分需要修改的内容：

◆组织架构图如果有所变化、对应的职责要做相应的调整

◆场地变化、需要做相应的调整

◆管理者代表、客户代表调整、需要做相应的调整

◆质量方针和政策如果有调整、需要做相应的调整

◆年度的质量项目、目标值有变化、需要做相应的调整、可能会影响到的部分需要修改的

08、过程文件审查A根据变化点

◆过程文件无论有没有变化、也要对输入、输出、SWOT进行年度的review

09、过程文件审查B

过程文件如果变化了、会影响到的部分需要修改、高更新风险评估的内容

◆每年做组织风险评估

10、经营计划审核

每年都有做经营计划、检查下经营计划是否符合要求

◆包含公司战略目标

◆公司经营指标

◆市场定位

◆经营策略等

11、产品审核审查A

产品审核也没有规定每年做、一般公司做法是每年还是做一次、准备的话注意以下几个方面：

◆产品审核员有没有资质?-----产品审核员要有VDA6.5资质培训证书

◆产品审核员的清单和年度考评有没有?----要有个审核员清单、在年度考评上写上合格

12、产品审核审查B产品审核按照以下逻辑进行相关资料核查

◆产品审核计划有没有?---对审核的目的、审核员、时间、样品等进行规划。

◆产品审核首次会议、末次会议有没有?----审核首末次会议、问题点通报、改善根据。

◆产品审核检查表有没有?-----产品审核要有一个