IATF16949风险评估分析表.docx

IATF16949风险评估分析表

类别：■质量□环境■过程

序号

风险和机遇来

源(内部/外部)

风险和机遇来源内容

风险分析

管理措施

责任

部门/

人

实施时

间(开

始-完

成)

性评价措施

性

有效

严重程度

发生概率

可探测性

RNP

R

N

风险级别

1

MP0

1

经营计

划管理

1、经营风险：

1)由于投资经营失策导致

8

2

3

4

8

高一风

1、定期召开投资经营会议，多方面听取投

资经营意见；

总经

理/

有效

序号

风险和机遇来

源(内部/外部)

风险和机遇来源内容

风险分析

管理措施

责任

部门/

人

实施时

间(开

始-完

成)

评价

措施

有效

性

严重程度

发生概率

可探测性

R

P

N

风险级别

的风险；

2)由于管理不当导致的公司内耗增加,失去市场竞争

力。

2、市场风险：

1)由于对客户信用与经营

情况了解不够导致的资金

险

聘任高素质职业经理人对公司进行经

营管理。

2、对客户每年进行信用等级调查分析

对竞争对手的调查分析应严谨细致加

强公司内部的研发能力和技术积累，

随时保持在行业顶尖水准。

3、对现金流进行控制严格执行预决算制

综合

部

序号

风险和机遇来

源(内部/外部)

风险和机遇来源内容

风险分析

管理措施

责任

部门/

人

实施时

间(开

始-完

成)

评价

措施

有效

性

严重程度

发生概率

可探测性

R

P

N

风险级别

损失；

2)和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎

缩。

3、财务风险：

1)由于现金周转不灵导致

的风险；

实规风

度；

对短期的投资行为进行分析，寻找有

力的投资公司进行委托处理；

聘请专业的财务人员，对财务进行合化管理，聘请专专业律师，进行合规

险分析预防。

序号

风险和机遇来

源(内部/外部)

风险和机遇来源内容

风险分析

管理措施

责任

部门/

人

实施时

间(开

始-完

成)

评价

措施

有效

性

严重程度

发生概率

可探测性

R

P

N

风险级别

2)由于投资不当导致的资

金风险；

3)由于管理导致的财务合

规风险；

2

MPO

2

内部审

核

1.审核人员业务技能不熟

悉，导致审核浮于表面。

2.审核发现的不符合项目

5

2

3

3

0

高风险

1.对内审员实施培训，经考核合格后获取

内审证书。

2.对内审开出的不符合项目,责任部门必

各部

门

有效

序号

风险和机遇来

源(内部/外部)

风险和机遇来源内容

风险分析

管理措施

责任

部门/

人

实施时

间(开

始-完

成)

评价

措施

有效

性

严重程度

发生概率

可探测性

R

P

N

风险级别

未能与时改善和更近，

导致问题长期存在。

须落实改善对策,审核员持续跟进直

至不符合项目关闭。

相关文件：1.《内部审核控制程

序》2.《不合格与纠正措施控制程序》

3

MPO

3

持续改

进过程

1.不合格识别不充分。

2.改善意识不到位。

5

2

2

0

高风

1.明确不合格的范围。

2..意识培训。

各部

“]

有效

序号

风险和机遇来

源(内部/外部)

风险和机遇来源内容

风险分析

管理措施

责任

部门/

人

实施时

间(开

始-完

成)

评价

措施

有效

性

严重程度

发生概率

可探测性

R

P

N

风险级别

3.人员不具备改善的能

力。

险

3.明确改善的流程和方法，并在组织内实

施培训

相关文件：《不合格与纠正措施控制程

序》

4

MPO

4

组织环境与相

关方管

1.组织环境识别不齐全。

2.相关方要求识别不完整。

5

2

3

3

0

高风险

1.定期进行监视和评审。

2.采取以对策。

总经

理

有效

序号

风险和机遇来

源(内部/外部)

风险和机遇来源内容

风险分析

管理措施

责任

部门/

人

实施时

间(开

始-完

成)

评价

措施

有效

性

严重程度

发生概率

可探测性

R

P

N

风险级别

理过程

5

MPO

5

应对风险和机

遇过程

1.风险识别不齐全。

2.风险没有制订相应的措

施。

3.措施没有得到有效的实

施。

4

3

3

3

6

高风险

制订风险对策

相关文件：《风险和机遇控制程序》

各部

门

有效

6

MPO

领导作

1.领导对管理体系不重

4

1

3

1

1.在管理体系中重点体现总经理的作用

总经

有效

序号

风险和机遇来

源(内部/外部)

风险和机遇来源内容

风险分析

管理措施

责任

部门/

人

实施时

间(开

始-完

成