监事会管理制度.pdfVIP

第一章总则

第一条为加强公司的合规管理和监督，并在公司经营中发挥监

督作用，设立监事会。

第二条监事会是公司独立的监督机构，行使对公司董事会和管

理层的监督职责，严格按照法定程序与程序监督。

第三条监事会的主要职责是：

1.负责对公司财务、业务等方面的监督；

2.对公司董事会和经营层的决策和行为进行监事制约和建议；

3.监督公司的内控制度、决策过程、会议记录等方面；

4.提出关于公司经营管理方面的意见和建议，协助公司做出更

好的决策。

第四条监事会的运作应该依据公司内部控制体系、公司章程和

公司与法律法规的规定。监事会应该严格遵守公司章程，并且严格

保守公司机密信息。

第二章监事会组成及任职条件

监事会成员由董事会提名，并由股东大会选举产生。监

事会成员的任期为三年，可以连任一次，但总任期不得超过六年。

第六条监事会成员应当具备下列条件：

1.具有高度的道德、职业操守和诚信意识，无不良记录；

2.具有中等以上学历、学识和工作经验；

3.具备独立思考能力，能够客观公正地履行监督职责；

4.没有与公司及其控股股东、实际控制人（集团）或其竞争对

手等存在利益冲突。

第七条监事会应当设立主席，并根据需要设立副主席。主席由

监事会成员选举产生，任期为三年，可以连任一次。

第八条监事会主席应当拥有较高的专业知识和丰富的实践经验，

承担维护股东特别是小股东利益、强化对经营管理的监督职能、维

护公司内控制度、强化风险控制等职责；副主席协助主席履行职责。

第三章监事会职权

第九条监事会的职权包括：

1.监督公司董事会及管理层的行为，并提出监事意见、建议或

者举报；

监督公司决策的正当性、合法性、合规性和合理性，提出建

设性意见和建议；

3.监督公司重大决策的风险管理，提出建议；

4.监督公司的内部控制体系的有效实施情况，提出必要的建议

并跟踪检查；

5.监督公司资产的保护，落实公司治理的各项制度，维护监事

会独立行使职权的条件和环境；

6.对董事、经理人等提供的信息和资料进行审查、评估，并对

其真实性、准确性、完整性提出监督意见、建议；

7.对下列事项作出具有决定性的决定：

（1）行使公司章程规定的职权；

（2）提请股东大会决议事项或者行使公司章程规定的股东决定

权；

（3）请求公司董事会召开股东大会或者代表股东行事；

（4）审核批准公司董事会制定的资产重组方案。

第十条监事会会议由监事会主席召集，每年至少召开四次，或

者根据需要及时召开。无论主席是否出席，监事会会议应当至少有

三分之一以上的成员出席，否则无法召开。监事会会议的决议应当

获得出席会议成员的半数以上同意。

监事会工作机制

第十一条监事会应当根据自己的工作需要，设立专项监督组。

专项监督组的成员由监事会主席提名组成，监事会成员进行选举，

任期为一年，可以连选连任。

第十二条监事会成员可以在担任监事会职务期间参加公司公司

委员会等委员会和小组会议，但不能代表公司参加与经营管理或投

资决策相关的会议，或者以公司监事会的名义发布声明或法律文件。

第十三条监事会应当与公司内部审计、法律事务和监管机构等

密切协作，从而更好地履行其职责。

第十四条监事会应当定期向股东大会、公司董事会及社会公众

公开工作报告。

第五章附件

所涉及附件如下：

1.公司章程；

2.监事会工作手册；

3.决策记录；

4.公司内部控制制度。

第六章法律名词及注释

1.股东大会：公司股权持有人按照公司章程规定或者法律法规

的规定召开的最高决策机构；

2.公司章程：公司内部管理规则，由公司股东大会通过；

3.内部控制体系：包括财务、经营、人力资源、风险管理、信

息技术等方面的规章制度；

4.控股股东：指持有公司股份总数或者表决权的股东；

5.实际控制人：能够对公司决策产生重大影响的人或者组织；