清单模式下的工程索赔工作.pdf

建设工程工程量清单计价模式，促进建筑业市场开放发展的同时也进

一步加剧了建筑施工承包市场竞争的激烈程度，作为建设产业链中底

层的施工企业常常通过价格竞争来赢得业务，造成在正常的施工条件

及管理水平下往往只能微利经营，勉强维持企业的生存，稍有疏忽便

会亏损。迫使施工企业除了加强自身内部的各种管理来提高生产效率

外，必须提升合同管理水平，开展索赔工作来维护企业的利益。本文

重点论述在工程量清单模式下施工单位的索赔工作策略和方法。

成功的索赔首先立足于思想上对索赔的正确认识和确立全面系

统的索赔策略，其次需要投标决策阶段深入地了解工程建设背景，科

学地分散工程建造风险，合理地使用投标技巧；再次有赖合同定立阶

段细致的条款约定，周密的制度安排；第四还需合同实施阶段严格的

合同管理，及时地提出请求，客观地确认事实、全面地证据支持、明

确的责任论证，合理的金额计算、遵约的工作步骤、良好的沟通协商。

一、正确认识索赔确立全面系统的索赔策略

合同一经签订，双方即产生权利和义务关系，索赔是建筑施工合

同法律效力的具体体现，没有索赔和关于索赔的法律规定，则合同形

同虚设，对双方都难以形成有效约束，合同的实施就无法得到保证。

索赔能对违约者起警戒作用，使其考虑到违约后果，以尽力避免违约

索赔有助于施工合同双方更加紧密的合作，有助于合同

目标的实现，离开索赔，合同的责任就不能体现，合同双方的责、权、

利关系就不能平衡。在现代承包工程中，如果施工企业不精通索赔业

务，不能进行有效的工程索赔，往往损失得不到合理的及时补偿，企

业正常的生产经营会受到影响。因此，施工企业一定要重视索赔，消

除长期以来形成的误区，不能因为单纯考虑到与业主和监理单位的表

面的合作气氛而不愿、不敢提出索赔，要从维护合同双方正当权利义

务的角度，将索赔条款写入合同，为维持合同高效有序运行提供强有

力的法律保障。

在工程施工中，由于工期长、技术复杂，必然有许多签约阶段不

可能预见的事件发生。即便合同准备工作非常细致，合同条款内容严

谨、全面，业主和施工企业在合同履行过程中也守信誉，但由于工程

项目施工的复杂性和人的预见能力的有限，仍然或多或少地会发生索

赔。因此，施工企业应当重视索赔，强化索赔管理，建立健全索赔管

理台账，及时详细地记录合同工期内发生的每笔索赔事件，工程完工

时形成一册完整的台账，作为竣工验收资料的组成部分；提高项目经

理和技术负责人的索赔意识，克服“只注重索赔意向的提出，不重视

索赔过程中证据的收集和及时做出索赔报告”的不良习惯；加强学习，

努力把握索赔的原则、策略、方法、技巧，减少和防止因工作失误、

疏忽而发生反索赔的机会，维护企业利益，确保索赔的成功和合同的

正常履行。

二、深入分析信息合理分散风险巧用投标技巧

投标阶段的首要工作是对招标文书及提供的图纸、地质资料进行

详细的研究，了解甲方的使用意图，以便对以后出现的工程变更有所

准备。

（一）深入分析信息

1、召集有经验的技术人员对图纸的重要部位及所采用施工方案

进行优化，同时配合预算人员对所选取的施工方案进行经济分析，在

满足质量、安全的前提下找出最经济的方案，并列入方案中。

2、仔细研读地质资料，在进行现场勘察后，找出地质资料的不

完整性，结合设计图纸，找出设计图纸上的一些保守设计或不够全面

的设计，推测以后因地质情况变化而发生的变更；结合地质资料，重

新核实甲方提供的土石方量，因变更或地质资料不准确而使工程量有

所增减，可采用非对称报价策略，将预计增加工程量的工程子目单价

报高一些，而减少工程量的工程子目单价报低一些，以平衡总体报价。

3、仔细研读招标文书，召集有经验的预算及法务人员，对招标

文书中条款逐一推敲，找出其中的风险因素和不明确因素，挖掘其中

同时制定一些措施防止某些条款可能出现的风险加以规避或转嫁，并

记录下有利和不利的因素及所采取的措施，以便以后在实施过程中逐

一采用。

（二）合理分散风险

1、对于一些较大或较特殊的工程，一家施工单位往往很难独立

完成，这跟企业资质和本身实力有关，因此在投标过程中需联合其他

单位共同投标，以期发挥各自的特长，降低整体成本，增加竞争力；

此时应在联合承包协议中明确各自的义务和责任。

2、联合一些主要材料供应商，让其在价格上相互竞争，并与最

实惠的一家签订材料购买协议（如中标，便按此协议价