2024年证券市场知识点及模拟试题及答案.pdfVIP

1、证券、期货投资征询机构及其投资征询人员，应当()地运用有关信息、资料向投资人

或者客户提供投资分析、预测和提议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

A.精确

B.客观

C.完整

D.公平

2、证券企业应当向客户如实披露其客户资产管理()等状况，并应当充足揭示市场风险，

证券企业因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

A.业务资质

B.管理能力

C.业绩

D,财务状况

3、下列属于运用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。

A.证券企业的从业人员

B.保险企业的从业人员

C.期货经纪企业的从业人员

D.基金管理企业的从业人员

4、证券企业、证券投资征询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资征询业务活动的严禁

事项包括()。

A.向投资人承诺证券、期货投资收益

B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

C.运用征询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D.代理投资人从事证券、期货买卖

5、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的惩罚措施有()。

A.数额较大的，处5年如下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元如下罚金

B.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上23年如下有期徒刑，并处5万元以上50

万元如下罚金或没收财产

C.数额尤其巨大或者有其他严重情节的，处23年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元

以上50万元如下罚金或没收财产

D.数额尤其巨大并且给国家和人民利益导致重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

6、证券企业从事自营业务，应当遵照真实、合法的资金和账户的规定，下列说法对的的是()。

A.证券企业从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

B.证券企业的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委

托理财、发行柜台债券等非法方式融资

C.不得以他人名义开立多种账户

D.证券企业不得将其自营账户转借给他人使用

7、下列选项中，属于账户管理内容的有()。

A.证券账户的合并、挂失补办

B.账户的开立、信息变更、注销

C.账户信息比对与报送

D.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

8、下列属于证券承销协议应载明的内容有()。

A.当事人的名称

B.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

C.包销的期限及气质日期

D.违约责任

9、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为()。

A.公开信息

B.封闭信息

C.半公开信息

D.有限公开信息

10、为保证客户在证券企业营业时间内可以随时查询证券企业经纪业务经办人员和证券经纪

人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券企业应当提供的查询方式有()。

A.查询

B.网上查询

C.书面查询

D.在营业场所公告

11、证卷研究汇报重要包括波及详细证券及证券有关产品的()。

A.上市企业价值分析汇报

B.行业研究汇报

C.投资方略汇报

D.投资风险汇报

12、公布证券研究汇报的有关人员进行上市企业调研活动，应当符合的规定包括()。

A.在证券研究汇报中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源根据

B.应积极寻求上市企业有关内幕信息或者未公开重大信息

C.事先履行所在证券企业、证券投资征询机构的审批程序

D.不得向证券研究汇报有关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子

企业未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后公布证券研究汇报的计划、研究观

点的调整信息

13、证券企业、证券投资征询机构和其他财务顾问机构申请从事上市企业并购重组财务顾问

业务资格，应当提交的文献包括()。

A.申请汇报

B.营业执照复印件和企业章程

C.营业执照原件

D.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的企业近来3年的财务会计汇报

14、发行人披露的招股意向书除不含()以外，其内容与格式应当与招股阐明书一致，

并与招股阐明书具有同等法律效力。

A.发行价格

B.筹资金额

C.发行数量

D.筹资费用

15、证券金融企业不以营利为目的，履行的职责包括()。

A.为证券企业融资融券业务提供资金的转融通服务

B.对证券企业融资融券业务运行状况进行监控

C.监测分析全市场融资融券交易状况，运用市场化手段防控风险

D.为证券企业融资融资融券业务提供证券的转融通服务

16、下列有关诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，对的的是()。

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于成果犯

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

C.行为人所实行的