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试卷科目：资考试资

2017基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题及答案

第1部分：单项选择题，共97题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]（）是反映债券违约风险的重要指标。

A)债券评级

B)采购经理人指数

C)标准普尔

D)债券违约指数

答案:A

解析:债券评级是反映债券违约风险的重要指标。

2.[单选题]（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允

价值的过程。

A)基金资产营销

B)基金产品设计

C)基金资产估值

D)基金产品费用

答案:C

解析:基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公

允价值的过程。

3.[单选题]（）是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。

A)远期利率

B)即期利率

C)票面价格

D)发行价格

答案:A

解析:远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。

4.[单选题]（）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。

A)马可维茨

B)彼得林奇

C)葛兰碧

D)莫迪利亚尼和米勒

答案:A

解析:马可维茨于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。

5.[单选题]（）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A)债券凭证

B)私募凭证

C)权益凭证

D)存托凭证

答案:D

解析:存托凭证指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

6.[单选题]2010年4月，（）推出沪深300指数期货，结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面，对于降低投资

者的操作成本，提高资产配置效率，以及完善我国多层次资本市场结构均具有重大的意义。

2017资考试资真题及答案1/18

试卷科目：资考试资

A)中国金融期货交易所

B)大连商品交易所

C)郑州商品交易所

D)上海期货交易所

答案:A

解析:2010年4月，中国金融期货交易所推出沪深300指数期货，结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面，对于

降低投资者的操作成本，提高资产配置效率，以及完善我国多层次资本市场结构均具有重大的意义。

7.[单选题]A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%，该

投资组合的期望收益率为（）。

A)16%

B)30%

C)15%

D)25%

答案:A

解析:该投资组合的期望收益率=0.410%+0.620%=16％。

8.[单选题]当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（）。

A)不变

B)减少

C)增加

D)相同

答案:C

解析:认购股权持有者行权，即购买股票，公司要增发股票，所以公司发行在外的股份增加。

9.[单选题]对于B股，虽然没有过户费，在上交所，结算费是成交金额的0.5‰；在深交所，称为“结算登记费”，是成

交金额的0.5‰，但最高不超过（）港元。

A)5

B)10

C)500

D)100

答案:C

解析:在深交所，B股的结算费称为“结算登记费”，是成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。

10.[单选题]根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。

A)收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%

B)每年不得多于一次

C)收益分配比例不得低于年度已实现收益的30%

D)每年不得少于二次

答案:A

解析:封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%。

11.[单选题]股价指数编制方法通常不包括（）。

A)分层复制

B)抽样复制

C)优化复制

D)完全复制

答案:A

解析:股价指数编制方法有：①完全复制；②抽样复制；③优化复制。

12.[单选题]关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下说法错误的是（）。

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