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上市公司大股东减持规定范本汇报人：2024-01-03减持规定概述大股东减持条件与限制减持方式及程序安排减持数量、价格和时间窗口要求信息披露与报告制度监管措施与法律责任总结与展望contents目录减持规定概述01减持定义及适用范围减持定义指上市公司大股东（即持股5%以上的股东）通过证券交易所集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式，减少其持有的上市公司股份的行为。适用范围本规定适用于在中华人民共和国境内注册并上市的股份有限公司的大股东减持行为。减持原则与监管目标减持原则大股东减持应遵循公平、公正、公开的原则，不得利用内幕信息、操纵市场等手段进行违法违规的减持行为。监管目标通过规范大股东减持行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，促进上市公司质量提升和资本市场健康发展。相关法律法规依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件。大股东减持条件与限制02持股比例及锁定期要求持股比例要求通常要求大股东在上市公司中持股比例达到一定标准，如5%或10%以上，才能被认定为大股东并受到相应减持规定的约束。锁定期要求大股东在购买上市公司股份后，通常需要等待一定的锁定期满后才能进行减持。锁定期的长度根据具体情况而定，一般为6个月至3年不等。信息披露义务及时间节点信息披露义务大股东在减持前应向上市公司及证券交易所报告其减持计划，并对外公告。公告内容应包括减持数量、减持方式、减持时间等信息，以便投资者及时了解情况。时间节点大股东在减持过程中，应按照规定的时间节点进行信息披露。例如，在减持计划实施前、实施中及实施后，应及时公告相关进展情况。禁止减持情形及例外情况禁止减持情形在某些特定情况下，大股东被禁止进行减持。例如，当上市公司处于重大资产重组、发行股份购买资产等特殊时期时，大股东可能不得减持其持有的股份。例外情况尽管有上述限制，但在某些特殊情况下，大股东可能获得减持的例外许可。例如，当大股东面临严重的财务困难或需要履行特定的法律义务时，可能允许其进行减持。但此类例外情况需要经过严格的审批和公告程序。减持方式及程序安排03集中竞价交易方式及程序交易方式交易限制通过证券交易所集中竞价交易系统进行买卖。在任意连续90日内，通过集中竞价交易方式减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。披露要求大股东需提前披露减持计划，包括减持数量、比例、时间等，并在实施减持后及时公告减持进展和结果。大宗交易方式及程序披露要求与集中竞价交易相同，需提前披露减持计划并在实施后及时公告。交易方式通过证券交易所大宗交易系统进行买卖，买卖双方需达成一致并履行相关手续。交易限制在任意连续90日内，通过大宗交易方式减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。协议转让方式及程序交易方式披露要求交易限制买卖双方通过协议方式达成股份转让意向，并履行相关手续。协议转让需在达成意向后及时公告，并在实施前取得证券交易所的确认。协议转让的股份数量及比例需符合相关法律法规和证券交易所的规定。同时，涉及控制权变更的协议转让需取得相关监管部门的批准。减持数量、价格和时间窗口要求04减持数量限制及计算方法减持比例限制01大股东在任意连续90日内，通过集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的1%。减持数量计算02大股东减持股份的数量，应当以减持计划实施前一日的股份总数为基数进行计算。减持计划预披露03大股东拟在未来6个月内通过集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的15个交易日前向交易所报告并预先披露减持计划。价格确定机制及影响因素价格确定机制大股东减持价格应当根据市场价格、公司基本面、行业情况等因素合理确定，不得利用优势地位或信息优势进行不公平交易。影响因素股票价格受公司业绩、行业周期、市场情绪等多种因素影响，大股东在减持时应充分考虑这些因素，避免对市场造成不良影响。时间窗口设置及注意事项时间窗口设置大股东减持的时间窗口应当避开公司业绩预告、定期报告等敏感时期，以及股票价格异常波动时期。注意事项大股东在减持过程中应当严格遵守法律法规和交易所规定，及时履行信息披露义务，不得进行内幕交易、市场操纵等违法行为。同时，应当积极与投资者沟通，稳定市场预期，维护公司形象和投资者利益。信息披露与报告制度05信息披露内容要求010203减持计划减持进展权益变动大股东应提前披露减持计划，包括减持数量、方式、时间等，确保市场充分知情。在减持过程中，大股东应及时公告减持进展情况，保证信息披露的连续性。大股东减持导致权益变动时，应按照相关法律法规履行权益变动报告义务。定期报告和临时报告制度定期报告临时报告上市公司应定期公布季度、半年度和年度报告，其中应包括大股东持股及减持情况。对于大