2023年度证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案.pdfVIP

练习题(二)及答案

单选题（共题）

1、中国人民银行于（）年开始发行中央银行票据。

A.2001

B.2003

C.2005

D.2007

【答案】B

2、股东的权益在利润和资产分配上表现为索取公司对债务还本付息

后的剩余收益，即（）。

A.剩余索取权

B.利润获得权

C.剩余价值获得权

D.以上都不对

【答案】A

3、（）时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投

资者合法权益的重要措施。

A.债券登记

C.债券兑付

D.债券付息

【答案】A

4、存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，

并向交易所申请在专业证券市场交易。

A.英国金融服务局（FSA）

B.英国金融行为局（FCA）

C.美国洲际交易所（ICE）

D.英国上市监管署（UKLA）

【答案】D

5、下列对证券市场融资描述错误的是（）。

A.证券市场融资是一种直接融资

B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人

之间

C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事

宜

D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价

买卖来实现

6、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形

式来表现。通常，债券的票面要素包括（）。

A.①②③④⑤

B.①②③

C.①②③④

D.①③④⑤

【答案】C

7、属于金融机构的主动负债的是()。

A.发行债券

B.吸收存款

C.发放贷款

D.购入债券

【答案】A

8、会员制证券交易所的最高权力机构是（）。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.其他专门委员会

9、关于基金评价指标中的夏普指数，下列说法正确的有（）。

A.①②③

B.①②

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

10、一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。

A.股票

B.公司债券

C.政府债券

D.可转换债券

【答案】C

11、下列属于经济指标中的同步性指标的包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】B

（2019年真题）根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、

法人发行的股票，应当为（）、

A.记名股票

B.优先股票

C.无记名股票

D.记名股票或无记名股票

【答案】A

13、下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

14、下列关于市场风险的说法中错误的是（）。

A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商

品价格、汇率

B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资

完全消除

C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法

D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术

【答案】

15、我国证券投资基金业快速发展阶段的标志是（）。

A.《证券投资基金管理暂行办法》颁布

B.《证券投资基金法》实施

C.《证券投资基金法》试点

D.《证券投资基金管理暂行办法》实施

【答案】B

16、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

17、关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是()

A.1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大

会，但在《证券法》颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地

位和应有的管理权力

B.1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生

了新的领导机构,通过了