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2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库

(附带答案)

单选题（共40题）

1、关于上市交易申请的说法，错误的是（）。

A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请

D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

【答案】B

2、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

3、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A.业务负责人

B.财务负责人

C.经营管理的主要负责人

D.董事、高级管理人员

【答案】D

4、证券市场的行政法规不包括（）?

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券公司风险处置条例》

C.《证券法》

D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》

【答案】C

5、证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形时，

不再担任财务顾问。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

6、(2019年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业

务，下列说法错误的是（）。

A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

【答案】C

7、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，

A.5%

B.1%

C.3%

D.2%

【答案】C

8、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程

度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险

限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（）对流动性风险限额进

行一次评估，必要时进行调整。

A.每两年

B.每年

C.每半年

D.每季度

【答案】B

9、国内期货交易的保证金比例一般是（）。

A.5％

B.7％

C.10％

D.15％

【答案】A

10、以下选项中，不属于崇尚专业精神内涵的是（）。

A.精业敬业，树立持续学习理念，不断更新专业知识和专业技能，持续提升研

究、定价、销售、交易、资产配置、金融科技等现代投资银行的核心专业能

力，适应国际化发展趋势，打造差异化发展的“硬实力”

B.坚持以客户为中心，开发个性化、差异化、定制化的金融产品和服务，积极

运用数字化手段重构商业模式、提升客户服务质量和水平，用专业赢得口碑、

信赖与尊重

C.秉持良好的职业道德操守，打造过硬的专业声誉，维护行业良性发展生态，

增强专业化发展“软实力”

D.专注主业，更好服务于创新驱动战略和供给侧结构性改革，增强发展的适应

性，以创新促发展

【答案】D

11、下列说法正确的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

12、某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董

事会会议的设置和议事规则正确的是（）。

A.①②③

B.①③⑤

C.②③⑤

D.③④⑤

【答案】B

13、（2016年真题）下列董事会中必须有职工代表的是（）。

A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

B.合伙企业

C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司

D.外商独资企业

【答案】A

14、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理

的最终责任。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司

【答案】C

15、如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得

再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

【答案】B

16、证券公司申请保荐业务资格，应