2023-2024年证券从业之金融市场基础知识测试卷包括详细解答.docxVIP

2023-2024年证券从业之金融市场基础知识测试卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。

下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。

A.1922年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立

B.资本市场的初步建立

C.2004年，中国银行业监督委员会的成立

D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业

【答案】D

2.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。

担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。

A.中国证监会

B.证券投资基金业协会

C.证券交易所

D.地方证监局

【答案】B

3.金融远期合约的缺点包括().

金融远期合约的缺点包括().

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

4.上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。

上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

5.下列属于政府债券的有（）。

下列属于政府债券的有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

6.按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（）。

按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

7.关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（）。

关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（）。

A.①②

B.①②③④

C.①④

D.②③

【答案】A

8.下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有()。

下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、

【答案】B

9.下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是（）。

下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是（）。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.纽约证券交易所

D.香港证券交易所

【答案】B

10.操作风险可分为由（）所引发的风险。

操作风险可分为由（）所引发的风险。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11.诚信租行是一家金融租赁公司，拟今年上市，因此聘请A投资银行进行IPO材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类中，A投资银行属于金融中介的（）子类。

诚信租行是一家金融租赁公司，拟今年上市，因此聘请A投资银行进行IPO材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类中，A投资银行属于金融中介的（）子类。

A.不包含保险和养老基金的金融中介活动

B.保险和养老基金

C.非银行金融中介结构

D.辅助金融中介的活动

【答案】D

12.中国外汇交易中心总部设在()。

中国外汇交易中心总部设在()。

A.北京

B.上海

C.大连

D.深圳

【答案】B

13.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（）。

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

14.《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（）。

《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（）。

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

15.王某是A公司的股东，所持有的股票的账面价值为300万元，2〇19年12月31日，A公司以每10股送1股的形式发放股票股利，送股后，王某所持股票的账面价值为（）万元。

王某是A公司的股东，所持有的股票的账面价值为300万元，2〇19年12月31日，A公司以每10股送1股的形式发放