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2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题

及答案二

单选题（共40题）

1、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照

该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的（）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】C

2、根据《中华人民共和国刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，

错误的是（）。

A.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

B.单位犯罪的，对单位判处罚金

C.并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金

D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金

【答案】D

3、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向

中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。

A.证券业执业证书

B.保荐代表人的任职机构、职务

C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

【答案】B

4、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户

的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括（）等。

A.②④

B.①②③④

C.②③

D.③④

【答案】B

5、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销

与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职

权。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

6、(2018年真题)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当

在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】A

7、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()天。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以

支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（）。

A.行政托管

B.行政接管

C.行政清理

D.行政重组

【答案】D

9、（2020年真题）根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，

不正确的是（）。

A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议

C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除

外

D.有限合伙企业由普通合伙人组成

【答案】D

10、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当

责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超

过（）个工作日

A.5；10

B.7；20

C.5；20

D.7；20

【答案】C

11、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是

（）。

A.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，

且具有1年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人

B.金融资产不低于300万元，且具有1年以上期货投资经历的自然人投资者

C.最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品风险管理及

相关工作经历的自然人投资者

D.最近1年末净资产低于2000万元的法人

【答案】D

12、股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以

收购。

A.①②④

B.②③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

13、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、IV

D.II、III

【答案】C

14、(2019年真题)申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事

务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

15、下列有关《公司法》的说法，错误的是