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2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试

试卷A卷含答案

单选题（共30题）

1、以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

【答案】C

2、全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】D

3、下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（）。

A.公司可以设立分公司和子公司

B.设立分公司，应当向总公司所在地公司登记机关申请登记，领取营业执照

C.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任

D.分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担

【答案】B

4、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息

C.代理客户进行期货交易

D.提供交易设施

【答案】C

5、《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者

采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没

收违法所得的机构的是（）。

A.期货公司

B.期货保证金存管银行

C.非期货公司结算会员

D.期货交易所

【答案】D

6、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开

立（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

7、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

8、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所

在单位利益

A.应主动向监管机关报告

B.暂不需关注

C.应持续关注

D.应主动向所在机构的管理层说明

【答案】D

9、下列选项中，说法错误的是（）。

A.股份有限公司可以不设董事长

B.股份有限公司可以不设副董事长

C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年

D.股份有限公司董事会成员可以为11人

【答案】A

10、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监

督管理条例》的相关规定，应（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

11、证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包

括（）

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

12、(2018年真题)金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽

的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定

义务是（）。

A.直接义务

B.违背受托义务

C.违背信托义务

D.间接义务

【答案】B

13、《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于（），但资本公

积金不得用于弥补公司亏损。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

14、下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。

A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业

B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司

C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集

D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份

【答案】D

15、下列说法中,正确的是（）。

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

16、公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】D

17、《证券公司监督管理条例》第十二条规定’证券公司设立时,其业务范围应

当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。

A.人力资源状况

B.技术条件

C.市场风险

D.政策法规环境

【答案】A

18、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股

份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。

A.50％；