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辽宁新元纺织品进出口股份

《集团公司投资管理制度》

第一章总则

第一条为了规范新元公司投资管理，合理配置资源，提升决策水平，有效降低投资风险，特制定本制度。

第二条按照“二级母子公司组织架构〞发展战略取向，新元公司作为集团公司的母公司将成为集团的投资中心。

第三条投资具体分为内部投资和对外投资。内部投资是指新建工程〔项目〕投资、购置固定资产投资、技改投资、集体福利投资〔如：职工浴室、餐厅等〕、职工文化设施投资等。对外投资是指以资产或现金与其他企业〔包括境外企业〕合资、合作、联营的投资以及购入股票、债券等的投资。

第四条集团公司各项投资全部纳进规范化、制度化管理，即每项投资从立项、可行性研究、市场考查资料调研、最终投资项目确实立和实施，均落实到人、责任到人，建立相应的项目责任制，严格选派项目责任人，并明确其权利，执行跟踪指导、监督和考核。

第五条集团公司投资管理的具体业务部门是战略发展部，并由财务部、审计部协调配合，必要时应征询集团内外专家的看法。战略发展部负责对内部和外部投资的可行性研究论证，并提出初审看法。

第六条本制度适用于集团公司本部及其控股或相对控股的股份和有限责任公司。

第二章投资管理权限

第七条集团公司本部的内部单项投资额在100万元以下的，由总裁主持召开办公会议研究决定；单项投资额在100万元以上的及所有对外投资，均由集团公司董事会作出决定。

第八条股份的内部单项投资额在50万元以下的，可由董事会或董事会授权董事长作出决定，并在实施前报集团公司备案；单项投资额在50万元以上的内部投资及所有对外投资均须先报集团公司审核，依据批复看法，由集团公司派往该公司的董事或股权代表在董事会或股东大会上表决确定。

第九条有限责任公司的内部单项投资额在5万元以下的，由董事会〔或执行董事〕或授权总经理决定，并在实施前报集团公司备案；单项投资额在5万元以上的内部投资及所有对外投资均须先报集团公司审核，依据批复看法，由集团公司派往该公司的董事〔执行董事〕或股权代表在董事会或股东大会上表决确定。

第十条单项固定资产处置的权限与上述单项投资管理权限相同。

第十一条各公司的投资项目应本着“一次规划，分期实施〞的原则进行，任何单位和个人不得将一个完整的项目以分拆或其他变相方式上报。

第四章投资活动报批程序

第十二条各公司每年年初应制定当年投资计划，计划力求客观、全面、完整，集中上报集团公司审核。新增投资项目执行“一事一办〞的原则，另行单独上报集团公司审核。

第十三条集团公司本部单独投资额在总裁权限范围内的，由总裁主持召开办公会议研究决定，并付诸实施；需报请董事会研究决定的，先由总裁组织有关人员拟定投资方案，提交董事会，待董事会研究后形成决议，由总裁组织实施。

第十四条股份投资活动报批程序：

〔一〕总经理作出投资立项看法；

〔二〕由总经理组织有关人员拟定投资方案或可行性研究报告；

〔三〕按照投资管理权限，不需上报集团公司审核的，提交董事会或董事长决定，具体实施前报集团公司备案；

〔四〕按照投资管理权限，需上报审核的，应报集团公司主管业务部门审核；

〔五〕公司依据批复看法，提交董事会〔或董事会投资审议委员会〕或股东大会审议作出最终决定；

〔六〕总经理组织实施。

第十五条有限责任公司投资活动报批程序：

总经理作出投资立项看法；

由总经理组织有关人员拟定投资方案或可行性研究报告；

〔三〕按照投资管理权限，不需上报集团公司审核的，提交董事会〔或执行董事〕或授权总经理主持召开办公会议研究决定，具体实施前报集团公司备案；

〔四〕按照投资管理权限，需上报审核的，应报集团公司主管业务部门审核；

〔五〕公司依据批复看法，提交董事会或执行董事作出最终决定；

〔六〕总经理组织实施。

第十六条集团公司业务审核程序：

〔一〕属于新建、技改项目，先报战略发展部，战略发展部对项目的工艺、技术、市场等进行可行性论证后提出初审看法，转财务部；

〔二〕财务部依据集团整体投资实力及必要性等提出是否投资的看法；

〔三〕报请总裁办公会议研究决定；

〔四〕批复。

第十七条投资活动的上报与审批均以书面形式进行，如遇特大自然灾害等紧急状况时，可采用灵活多样的便利报批方式，但在事后应补足相关手续。

第十八条投资项目实施，其实际投资额原则上不得突破原审批预算，如因特别状况超预算5%以上的，需上报集团公司另行审批。

第四章申报材料内容

第十九条各公司上报审批的新建、技改项目均需附有可行性研究报告。

第二十条新建项目可行性研究报告应包括以下内容：

〔一〕市场分析和猜测；

〔二〕制定方案及生产规模；

〔三〕工艺技术方案；

〔四〕原料、辅助材料供应；

〔五〕建设条件及建设场地方案；

〔六〕公用工程、辅助设施、节能及环保；

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