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2023-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟考试试卷提供答案解析

单选题（共20题）

1.(2017年)关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（）。

(2017年)关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（）。

A.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施

B.基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定

C.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

D.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准

【答案】D

2.开放式基金信息披露每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每（）个月公布变更的招募说明书

开放式基金信息披露每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每（）个月公布变更的招募说明书

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】D

3.封闭式基金份额上市交易应具备（）。

封闭式基金份额上市交易应具备（）。

A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

B.募集金额不少于3亿元人民币

C.持有人不少于2000人

D.募集金额不少于1亿元人民币

【答案】A

4.基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长检查，出具合规意见书，自向公众分发或者发布之日起（）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长检查，出具合规意见书，自向公众分发或者发布之日起（）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A.1个

B.2个

C.5个

D.7个

【答案】C

5.下列关于前、中、后台内部控制的说法，正确的是()。

下列关于前、中、后台内部控制的说法，正确的是()。

A.前台部门的内部控制目标是保证基金管理人战略的实施与效果

B.中台部门的内部控制目标是客户满意度最大化

C.后台部门的内部控制目标是保障公司为客户提供服务的持续性

D.由于前台部门直接接触客户，与客户之间的行为应当在基金管理人规定的范围进行运作，避免出现虚假承诺和泄密等违规行为

【答案】D

6.基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（）。

基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（）。

A.基金份额净值增长率

B.周末基金份额净值

C.期末可供分配利润

D.基金净值总额

【答案】A

7.基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（）。

基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（）。

A.智商高

B.电子化

C.手段多样

D.涉案金额低

【答案】D

8.信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

9.关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（）。

关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（）。

A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效

B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理

D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

【答案】C

10.(2017年)采用封闭式运作方式的基金具有如下特征（）。

(2017年)采用封闭式运作方式的基金具有如下特征（）。

A.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回

B.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回

C.基金份额总额在基金合同期限内固定不变

D.基金资产总值在合同期限内固定不变

【答案】C

11.我国在基金行业平稳发展及创新探索阶段，放松了下列（）管制。

我国在基金行业平稳发展及创新探索阶段，放松了下列（）管制。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

12.（2016年真题）货币市场是交易期限在（），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。

（2016年真题）货币市场是交易期限在（），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。

A.六个月以内

B.一年以内

C.一年以上

D.二年以上

【答案】B

13.（）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

（）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基