项目风险识别与评估表.docx

项目风险识别与评估表

工程名称：XXXXX

所属单位：XXXXX

风险类型

风险及其简要描述

具体风险描述

风险程度

备注

低

中

高

自然

风险

1、不可抗拒自然力

洪水、地震、台风、暴雨等

2

2、未知的气象、水文条件

如海浪很大

1

3、工程地质条件

如地质条件异常复杂

2

4、周边存在干扰源

如有军用光缆、文物等

4

社会

政治

风险

1、当地政局及国家对外关系

如政局不稳定、国家对外关系恶化

2

2、法制、法律、政策

如法制不健全，法律、政策常变化

5

3、恐怖袭击、战争、内乱等

如战争困扰

2

4、医疗卫生风险

如有疟疾等疾病

1

5、地方群众阻工、上访、暴动事件

如常出现阻工

3

6、施工周边环境的影响

如处于风景区

5

市区交通拥堵，运输受限

商务

合同

风险

1、业主背景

如代建单位，业主权限有限

1

2、业主支付能力

如私营企业资信能力差

2

3、业主态度、文化、手段及管理

如业主异常强势

2

4、合同条款苛刻程度

如支付条件苛刻

3

5、合同条件是否严格、存在争议

如工期条款不严格或存在争议

1

6、工程量清单风险

如清单与实际工程量不符或清单漏项

4

7、履约保证金、保修金、拖期罚款、奖励基金等

如拖期罚款金额很重

4

8、指定分包商/材料商管理风险

如业主指定分包难以管理

1

9、工程变更、索赔处理风险

如资料收集不及时、不齐全，签认不及时

3

10、反索赔风险

如业主管理能力强

2

11、联营方资信风险

如联营方资金能力不足

5

管理

风险

1、管理决策

如决策或判断失误

2

2、成本预算

如成本预算不够准确

4

3、工期

如工期不合理

1

4、市场调查

如国际采购市场调查不足

1

5、采购供应

如甲供材料供应不及时

2

6、标准化

如标准化要求高

2

7、质量、安全、环保要求

如环保要求高

3

8、场外制作及运输的风险

如水上运输风险

3

9、审计风险(计量审计和财务审计)

如过程审计风险

1

10、征地拆迁、三电及地下管线迁改

如征地拆迁难度大

5

市政项目，迁改量大

组织

风险

1、项目管理模式风险

如股份制管理

5

2、技术管理人员数量与素质

如人员不足

2

经济

风险

1、国家经济政策变化、产业结构调整、各种摊派和征费的变化

如营改增的实施

1

2、市场动荡

如钢材价格变化较大

3

3、通货膨胀、物价上涨

如通货膨胀率高

1

4、汇率变动

如汇率变化较大

2

技术

风险

1、技术资料

如施工图提供不及时

2

2、施工方案

如施工方案不合理

1

3、技术规范

如技术规范不明确

1

4、设计内容

如设计内容不全，存在缺陷、错误和遗漏

2

合计

99

说明：1、风险评估得分在110分以下可以接受（称为一般风险项目）；风险评估得分在110～150时，为高风险项目；当、风险评估得分高于150分时，为极高风险项目；

2、项目风险类型可根据实际情况增减。