银行合规知识培训含内容课件.pptxVIP

;;;宪法-全国人大,基本法律-全国人大

其他法律-全国人大及七常委会;合规管理基本政策;是指使商业银行的经营活动与相关的法律、行政法规;;;;总行、分行设立内控合规管理会和反洗钱领导工作小组，负责全行内控、合规、案件防控、操作风险管理以及反洗钱事务的统一管理、组织、协调工作。

分行内控合规管理委员会每季召开例会

反洗钱领导工作小组每季度召开例会

也可根据需要随时召集;;;;;;;;该理论认为，如果有人打坏了一幢建筑物的窗户玻璃，而这扇窗户又得不到及时的维修，别人就可能受到某些示范性的纵容去打烂更多的窗户。

;;XX机械公司

20XX年7月;一、为什么要加强合规管理

二、有关概念

三、合规管理体系

四、合规管理运行

;“合规是建设法治企业的基石。全面加强合规管理，是集团公司组立足当前实际、适应变化的形势，着眼于建设世界水平综合性国际能源公司需要???出的性、全局性、制度性决策部署。全体员工、特别是各级领导干部，必须站在政治和大局高度，深刻认识加强合规管理的重大意义。”

“加强合规管理，是打造法治央企、阳光央企的必然要求。”

“加强合规管理，是推进公司治理体系和管控能力现代化国际化的重要内容。”

“加强合规管理，是解决公司面临突出问题的有效举措。”

;;避免员工个人和第三人违规而使公司承担连带责任;一、为什么要