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合规内控管理;;;;我行合规制度体系;合规;;;我行合规管理工作实践

;总行、分行设立内控合规管理会和反洗钱领导工作小组，负责全行内控、合规、案件防控、操作风险管理以及反洗钱事务的统一管理、组织、协调工作。

分行内控合规管理委员会每季召开例会

反洗钱领导工作小组每季度召开例会

也可根据需要随时召集;;内控组织者

对全行各条线的内控工作进行规划与组织

监督者

通过检查、监测等手段对业务经营的合法合规性进行监督，及时

拾缺补漏

信息提供者

提供监管动态，监管信息等，提供法律法规对相应业务部门的影响

咨询者

提供法律合规咨询与审查服务，满足业务需要

顾问

对没有明确法律规定的业务经营问题，法律合规部门提出合法合规的趋向性判断

;由各级行的其它部门按月向本级行合规管理部门提交本部门合规情况报告分（支）行的合规管理部门汇总各部门的情况后，撰写合规工作整体情况报告报告的内容应当包括但不局限于以下内容：报告期合规风险状况的变化情况、已经识别的违规事件和合规缺陷、已经采取或者建议采取的纠正措施等等。该报告应当采取双线报告制，即按季度直接向总行法律合规部报告的同时，向所在分（支）行行长和主管行长报告;合规从我做起;严格遵守内外部法律法规和规章制度

具体识别、监测、量化合规风险

向合规部门及时地反馈潜在的合规性风险，报送合规预警信号

协助合规部门评估合规风险，并对已经存在的合规风险进行整改

对所辖员