分析工程项目案例风险管理的应对策略.pdfVIP

对策略

的投资主体，建筑工程项目的数量和规模也越来越大，建设时

间越来越长，不确定性影响因素越来越多，使得建筑工程项目

不可避免的存在着各种各样的风险。目前，我国的大多建筑企

业对项目风险管理的认识和研究还不够深入，没有形成科学、

有效的项目风险管理机制，存在缺少规范、有效的科学管理程

序和技术，抵御风险能力弱等不足，导致项目进度严重拖期、

项目预算超资和重大事故频发等现象。因此，有必要对建筑工

程项目的风险进行管理，提高风险管理意识，掌握风险识别技

术，开展风险评估与分析，及时防范和化解工程风险，使建筑

工程项目的风险能够降到最低。

一、建筑工程项目的风险管理

为了使研究更加深入、透彻，本文引入一个真实的工程项目案

例对风险管理及其应对策略进行逐一分析。

案例：我国某工程联合体（某央企+某省公司）在承建非洲某

公路项目时，由于风险管理不当，造成工程严重拖期，亏损严

重，同时也影响了中国承包商的声誉。该项目业主是该非洲国

政府工程和能源部，出资方为非洲开发银行和该国政府，项目

监理是英国某监理公司。

在项目实施的四年多时间里，中方遇到了极大的困难，尽管投

入了大量的人力、物力，但由于种种原因，合同于7月到期

后，实物工程量只完成了35%。8月，项目业主和监理工程师

不顾中方的反对，单方面启动了延期罚款，金额每天高达5，

美元。为了防止国有资产的进一步流失，维护国家和企业

的利益，中方承包商在我国驻该国大使馆和经商处的指导和支

持下，积极开展外交活动。2月，业主致函我方承包商同意延

长工期，不再进行工期罚款，条件是中方必须出具由当地银行

开具的约1，145万美元的无条件履约保函。由于保函金额过

大，又无任何合同依据，且业主未对涉及工程实施的重大问题

做出回复，为了保证公司资金安全，维护我方利益，中方不同

意出具该保函，而用中国银行出具的400万美元的保函来代

替。但是，由于政府对该项目的干预往往得不到项目业主的认

可，3月，业主在监理工程师和律师的怂恿下，不顾政府高层

的调解，无视中方对继续实施本合同所做出的种种努力，以中

方不能提供所要求的1，145万美元履约保函的名义，致函终

止了与中方公司的合同。针对这种情况，中方公司积极采取措

施并委托律师，争取安全、妥善、有秩序地处理好善后事宜，

力争把损失降至最低，但无论如何努力，这无疑已经是一个失

败的工程了。

针对以上案例，我们可以看出中方在投资和施工建设的风险管

理方面经验明显不足，更没有很好地应对风险，最终导致工程

项目的失败，造成了很大的损失。

建筑工程项目的风险是指造成建筑工程项目达不到预期目标的

不确定性，或者说是指那些影响建筑工程项目目标实现的消极

的不确定性。故建筑工程项目风险管理也即是对这些不确定性

的管理，它是一个系统的、完整的过程，履行的是一种管理的

功能。就是在识别，评价及分析风险的基础上，运用科学的管

理技术及手段有效地处置风险，使其向有利条件转化，减轻或

消除风险的影响，以最低成本实现最大安全保障的科学管理方

法。

（一）风险因素的识别。风险管理的首要步骤就是风险因素的

识别，人们可以用它来系统地、连续地识别风险存在的过程，

理人员在收集资料和调查研究之后，运用各种方法对潜在的及

存在的各种风险进行系统的归类和识别，其中最重要的也最困

难的工作就是去了解并寻找项目所有可能遭受损失的来源，也

就是建筑工程项目中的风险因素。目前，风险识别的方法有：

德尔菲法（Delphimethod）、头脑风暴法（Brain

storming）、情景分析法（Scenariosanalysis）、核对表法

（Checklists）和面谈法（Interviewing）等。在进行风险识

别时，各工程技术管理人员可以对自己所熟悉的风险因素进行

识别，然后汇总确认。建筑工程项目在各个阶段均可进行风险

的识别，这样有利于实现项目风险的动态管理。

上面的案例中，中国在投资建设方面就有两大风险因素：

1、外部风险。项目所在土地全部为私有，土地征用程序复

杂，地主阻工时常发生，施工天气条件险恶，每年只有1/3施

工日，这就对施工进度产生很大的影响；

2、承包商自身风险。在陌生的环境特别是当地恶劣的天气条

件下，中方的施工、管理、人员和工程技术等不能适应于该项

目的实施，会导致项目不能稳定地进行下去。

（二）风险估计和分析。各种各样的