2023-2024年证券从业之金融市场基础知识通关模拟题库附答案.docxVIP

2023-2024年证券从业之金融市场基础知识通关模拟题库附答案

单选题（共20题）

1.货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。

货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。

A.①②

B.②③

C.③④

D.①③

【答案】A

2.（）是股票价格的基石。

（）是股票价格的基石。

A.投资者的预期

B.股份公司的经营现状和未来发展

C.行业的发展前景

D.宏观经济状况

【答案】B

3.普通股股东的权利包括（）

普通股股东的权利包括（）

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.II、IV

【答案】A

4.关于国债的说法，下列正确的有（）

关于国债的说法，下列正确的有（）

A.②③④

B.③④

C.①②④

D.①②③

【答案】C

5.（2020年真题）发行中小非金融企业集合票据，应该披露（）

（2020年真题）发行中小非金融企业集合票据，应该披露（）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6.我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（）双重控制的办法。

我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（）双重控制的办法。

A.发行国民和发行方式

B.发行时间和发行范围

C.发行规模和发行企业数量

D.发行时间和发行方式

【答案】C

7.《证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（）。

《证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8.对于公司治理情况的分析主要包括（）之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作等因素。

对于公司治理情况的分析主要包括（）之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作等因素。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、1V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

9.在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则（）日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告（如有）。?

在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则（）日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告（如有）。?

A.T－3

B.T－2

C.T－1

D.T＋3

【答案】B

10.向不特定对象公开募集股份，符合的条件不包括（）。

向不特定对象公开募集股份，符合的条件不包括（）。

A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％

B.除金融类企业外，最近1期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

C.发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

D.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

【答案】C

11.下列关于企业债券的说法中错误的是（）。

下列关于企业债券的说法中错误的是（）。

A.企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司，也可以是尚未改制为公司制的企业法人，但不包括上市公司

B.企业债券的发行由核准制改为注册制，中国证监会为企业债券的法定注册机关

C.企业债券募集资金用途主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面

D.企业债券的发行期限一般为3?20年，以10年为主

【答案】B

12.金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动是（）。

金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动是（）。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.保值性资金的流动

D.投机性资金的流动

【答案】C

13.（2020年真题）下列关于我国债劵市场的说法，正确的有（）

（2020年真题）下列关于我国债劵市场的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

14.以下属于利率衍生工具的是（）

以下属于利率衍生工具的是（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

15.（2020年真题）下列关于开放式基金份额的认购模式的说法,正确的有（）。

（2020年真题）下列关于开放式基金份额的认购模式的说法,正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

16.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（）万元人民币以上的注册资本。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（）万元人民币以上的注册资本。

A.200

B.150

C.100

D.50

【答案】C

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