2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升训练试卷附答案详解.docxVIP

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升训练试卷附答案详解

单选题（共20题）

1.（2017年真题）下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。

（2017年真题）下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。

A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

【答案】B

2.证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。

证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。

A.十万元以上一百万元以下

B.五十万元以上五百万元以下

C.三十万元以上三百万元以下

D.二十万元以上二百万元以下

【答案】B

3.下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（）。

下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（）。

A.通过证券、期货从业人员资格考试

B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历

C.具有硕士研究生以上学历

D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历

【答案】A

4.下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件的说法，错误的是（）。

下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件的说法，错误的是（）。

A.应通过证券从业人员资格相关科目考试

B.应具有高中以上学历

C.应具有从事证券业务两年以上的经历

D.应具有中华人民共和国国籍

【答案】B

5.合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

A.8

B.7

C.6

D.5

【答案】A

6.证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

A.1—12个月

B.3—12个月

C.6—12个月

D.12—24个月

【答案】B

7.（2020年真题）下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。

（2020年真题）下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。

A.注册资本最低限额为3000万元

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.主要股东不得为自然人

D.有健全的风险管理和内部控制制度

【答案】C

8.下列选项中，说法正确的是()。

下列选项中，说法正确的是()。

A.在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方

B.境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

C.债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易

D.上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况

【答案】B

9.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A.股东（大）会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

B.董事会—业务决策机构—业务执行部门—业务风控部门

C.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

D.股东（大）会—董事会—业务决策机构—业务执行部门

【答案】C

10.下列说法中正确的是（）。

下列说法中正确的是（）。

A.