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2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟考试试卷

单选题（共20题）

1.（2016年真题）关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。

（2016年真题）关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。

A.发行私募基金需经中国基金业协会审批

B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

C.发行私募基金不设行政审批

D.设立私募基金管理机构需经证监会审批

【答案】C

2.(2016年)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0．5％时，基金管理人将在事件发生之日起（）日内就此事项进行临时报告。

(2016年)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0．5％时，基金管理人将在事件发生之日起（）日内就此事项进行临时报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

3.（2019年真题）关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是（）。

（2019年真题）关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是（）。

A.基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自主决定

B.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基金管理公司章程自主决定

C.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符合法规要求

D.基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应符合法规的要求

【答案】D

4.某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时，使用“安全堪比存款，收益超出货币”的宣传口号。这属于以下哪种基金宣传推介禁止性行为（）

某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时，使用“安全堪比存款，收益超出货币”的宣传口号。这属于以下哪种基金宣传推介禁止性行为（）

A.预测基金的证券投资业绩

B.登载单位或者个人的推荐性文字

C.诋毁其他基金管理人募集或者管理的基金

D.夸大或者片面宣传基金

【答案】D

5.关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（）。

关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（）。

A.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查

B.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法

C.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查

D.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品风险收益做出实质性判断

【答案】C

6.下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是（）。

下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是（）。

A.自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定

B.对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日

C.对常规基金产品以外的产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月

D.基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额

【答案】D

7.封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。

封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】C

8.基金客户服务的原则不包括（）。

基金客户服务的原则不包括（）。

A.公正公开原则

B.客户至上原则

C.有效沟通原则

D.安全第一原则

【答案】A

9.债券类金融资产以（）等契约型投资工具为主。

债券类金融资产以（）等契约型投资工具为主。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

10.(2017年)某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10％”用语，但提示了投资风险，该行为属于（）的禁止行为。

(2017年)某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10％”用语，但提示了投资风险，该行为属于（）的禁止行为。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

11.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以（）为准。

基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以（）为准。

A.基金销售协议

B.基金合同

C.基金合同附件

D.协商确定

【答案】C

12.开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。

开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（）直接办理也