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2022-2023年证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟题库附有答案详解

单选题（共20题）

1.在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（）要求。

在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（）要求。

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

2.下列属于我国企业债券和公司债券区别的是（）。

下列属于我国企业债券和公司债券区别的是（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】B

3.下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（）。

下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（）。

A.固定利率债券不确定性大

B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险

C.可调利率债券对利率进行不定期的调整

D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年

【答案】B

4.股票的收益来源可分成（）。

股票的收益来源可分成（）。

A.①②

B.①②④

C.①②③

D.②③④

【答案】A

5.（），在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。

（），在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。

A.2019年6月13日

B.2019年1月23日

C.2019年3月22日

D.2018年11月5日

【答案】A

6.私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。

私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】D

7.下列关于委托撤销的说法中，错误的是（）。

下列关于委托撤销的说法中，错误的是（）。

A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，但成交部分经审批后可以撤销

C.在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

D.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻

【答案】B

8.个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（）。

个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（）。

A.投资决策和实施的时滞较长

B.资金规模有限

C.专业知识相对匮乏

D.投资行为具有随意性、分散性和短期性

【答案】A

9.企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（）以上。

企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（）以上。

A.—年

B.半年

C.两年

D.三年

【答案】A

10.（2018年真题）注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。

（2018年真题）注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】A

11.（2018年真题）客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

（2018年真题）客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

12.下列关于金融债券的说法，有误的是（）。

下列关于金融债券的说法，有误的是（）。

A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾

B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券

C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性

D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券

【答案】D

13.按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。

按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

14.以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（）。

以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（）。

A.存款准备金

B.法定存款准备金

C.超额存款准备金

D.准备金

【答案】