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2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升测试卷和答案

单选题（共20题）

1.未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.10万元以上100万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上30万元以下

【答案】D

2.下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有()。

下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

3.在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。

在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

4.上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。

上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5.对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有()。

对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

6.下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的有（）

下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

7.（2017年真题）设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。

（2017年真题）设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

8.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（）的。应当由股东大会做出决议。

上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（）的。应当由股东大会做出决议。

A.1／3

B.2／3

C.30％

D.50％

【答案】C

9.证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】B

10.(2018年真题)证券研究报告主要包括（）。

(2018年真题)证券研究报告主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

11.公司需要变更登记的行为有（）。

公司需要变更登记的行为有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

12.有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（）。

有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（）。

A.②③④

B.①③④

C.①②③

D.①②④

【答案】A

13.下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（）。

下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（）。

A.②③④

B.①②③④

C.①②③

D.①③④

【答案】D

14.下列有关利润分配的说法，正确的是（）。

下列有关利润分配的说法，正确的是（）。

A.股份有限公司中，公司章程不能规定不按照持股比例分配利润

B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润

C.公司持有的本公司股份可以分配利润

D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资

【答案】D

15.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

16.关于发布证券研究报告，以下说法错误的为（）。

关于发布证券研究报告，以下说法错误的为（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、