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2022-2023年证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟考试试卷和答案

单选题（共20题）

1.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

2.证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是（）。

证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是（）。

A.②③④

B.②③

C.②④

D.①③④

【答案】A

3.网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。其中公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算。

网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。其中公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】B

4.中国人民银行公开市场业务，（）。

中国人民银行公开市场业务，（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】B

5.上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市的有（）

上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

6.股票价格指数的编制步骤包括（）

股票价格指数的编制步骤包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

7.（2020年真题）从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，（）不属于按行业类型划分的类型。

（2020年真题）从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，（）不属于按行业类型划分的类型。

A.传统型

B.创业型

C.成长型

D.高科技型

【答案】C

8.（2019年真题）目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）。

（2019年真题）目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

9.证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币（）亿元。

证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币（）亿元。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】A

10.（2021年真题）国际上重要的股票价格指数期货品种包括（??）

（2021年真题）国际上重要的股票价格指数期货品种包括（??）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

11.（2021年真题）做市商交易制度的特点有（??）

（2021年真题）做市商交易制度的特点有（??）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

12.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

【答案】B

13.2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务()。

2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

14.根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有（）。

根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有（）。

A.①④

B.②③

C.①②④

D.①②

【答案】A

15.上市公司股票的市场价格一般是指（）。

上市公司股票的市场价格一般是指（）。

A.股票二级市场交易价格

B.股票的账面价值

C.股票的票面价值

D.股票的发行价格

【答案】A

16.2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《