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2023年证券从业之金融市场基础知识通关测试卷附带答案

单选题（共20题）

1.（）是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。

（）是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。

A.收益公司债券

B.可转换公司债券

C.保证公司债券

D.信用公司债券

【答案】C

2.按照《保险资金运用管理办法》的规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。

按照《保险资金运用管理办法》的规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。

A.资产证券化产品

B.文化投资资金

C.创业投资基金

D.保险私募基金

【答案】B

3.下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（）

下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（）

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

4.配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（）。

配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5.基金收入的来源有（）。

基金收入的来源有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

6.下列选项中，属于基金交易费的是（）。

下列选项中，属于基金交易费的是（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

7.直接融资方式包括股票市场融资、债券市场融资、（）。

直接融资方式包括股票市场融资、债券市场融资、（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8.下列关于证券公司次级债券的发行条件说法错误的是（）

下列关于证券公司次级债券的发行条件说法错误的是（）

A.借入或募集资金应有合理用途

B.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借人或融入

C.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本的30%

D.募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定

【答案】C

9.沪港通与QFII和QDII的区别有（）。

沪港通与QFII和QDII的区别有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10.（2021年真题）下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（??）

（2021年真题）下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（??）

A.保值性资金的流动属于国际长期资金流动

B.国际信贷属于国际短期资金流动

C.国际间接投资属于国际短期资金流动

D.套利性资金的流动属于国际短期资金流动

【答案】D

11.公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（）方式确定发行价格。

公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（）方式确定发行价格。

A.网下投资者询价

B.向目标投资者询价

C.向战略投资者询价

D.直接定价

【答案】D

12.证券投资者可分为（）两大类。

证券投资者可分为（）两大类。

A.政府机构和金融机构

B.机构投资者和个人投资者

C.合格境外投资者和合格境内投资者

D.企事业法人和各类基金

【答案】B

13.会计师事务所申请证券资格，其净资产需要（）万元以上。

会计师事务所申请证券资格，其净资产需要（）万元以上。

A.300

B.1000

C.500

D.100

【答案】C

14.（2021年真题）政府发行债券所筹集的资金可用于（??）

（2021年真题）政府发行债券所筹集的资金可用于（??）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

15.选择性货币政策工具主要包括（）。

选择性货币政策工具主要包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

16.高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（）的不同。

高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（）的不同。

A.行业竞争结构

B.行业可持续性

C.抗外部冲击的能力

D.政府关系

【答案】C

17.投资人可通过办理()实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。

投资人可通过办理()实现其