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2023年证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟题库含答案讲解

单选题（共20题）

1.目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，一般来讲，基金投资管理的流程不包括以下（）环节

目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，一般来讲，基金投资管理的流程不包括以下（）环节

A.投资决策委员会决定基金总体投资计划

B.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

C.基金经理拟订投资组合具体方案

D.风险控制部门对基金经理拟订的投资组合进行组合进行风险测量和评估

【答案】D

2.科创板制度体系可以总结为“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（）

科创板制度体系可以总结为“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（）

A.①、②、③、④

B.③、④

C.①、②

D.①、③、④

【答案】D

3.以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（）。

以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（）。

A.詹森指数

B.夏普指数

C.特雷诺指数

D.标准普尔指数

【答案】A

4.股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（）。

股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（）。

A.保荐制

B.注册制

C.核准制

D.审批制

【答案】B

5.下列关于买卖价差法的说法中，正确的是（）。

下列关于买卖价差法的说法中，正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

6.在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（）等方面进行分析。

在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（）等方面进行分析。

A.①③

B.②④

C.①④

D.②③

【答案】A

7.（2018年真题）（）有“宏观经济晴雨表”之称。

（2018年真题）（）有“宏观经济晴雨表”之称。

A.主板市场

B.创业板市场

C.三板市场

D.四板市场

【答案】A

8.远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

A.中国人民银行

B.国家开发银行

C.交通银行

D.建设银行

【答案】A

9.在资产证券化过程中，被认为是流动性较低的资产有()

在资产证券化过程中，被认为是流动性较低的资产有()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

10.下列有关金融市场分类的说法，错误的是（）。

下列有关金融市场分类的说法，错误的是（）。

A.从组织形式来看，随着交易所市场的发展，越来越多的交易所采用了公司制结构

B.按交易是即期还是未来交割，金融市场可分为现货市场和衍生品市场

C.交易债务工具和优先股的市场被统称为固定收益市场

D.场外市场采用报价商或做市商交易制度，不会采用竞价撮合交易机制

【答案】D

11.下列选项中，属于非证券金融市场的是（）。

下列选项中，属于非证券金融市场的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

12.下列关于股票的特征说法正确的是（）。

下列关于股票的特征说法正确的是（）。

A.股票具有收益性，其收益来源包括股份公司和股票流通

B.股票具有风险性，体现在股票在市场的可转让性

C.股票具有流动性，所有股票都具有相同的流动性

D.股票持有人有权参与公司的经营权和决策权

【答案】A

13.甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。

甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。

A.1／2

B.0

C.2／3

D.1

【答案】D

14.做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。

做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。

A.协议交易制度

B.竞价交易制度

C.合同交易制度

D.做市商交易制度

【答案】D

15.风险管理与控制的核心包括（）。

风险管理与控制的核心包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、