参考学习资料 风电发电 山东格瑞德TQM审核不符合项通知书-20180418.doc

金风科技TQM审核工作规范Q/GW3ZD-FJZK07-2016

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附录A.7

金风科技质控中心TQM审核

不符合项通知书

文件编号：Q/GW3ZD-ZK07-2016-07序号：

被审核单位名称

山东格瑞德集团有限公司

审核时间

2018年4月16日-2018年4月18日

审核人员

李长岳、张建、李杰勋

陪同参与人员

刘从兴

1．目前生产概况

山东格瑞德集团有限公司（以下简称“格瑞德公司”）成立于1993年，是中央空调系统整体解决方案供应商，集中央空调、复合材料产品的研发、设计、生产、销售、安装及维护于一体的大型现代化企业集团。风电公司作为山东格瑞德集团总部下属的SBU经营单位，是专业从事风力发电产品机舱罩、导流罩及相关产品设计、开发、生产、销售于一体的子公司。

风电公司坐落于山东省德州市德城区格瑞德产业园，成立于2009年，现占地5万平方米，厂房面积1万多平米。具备年生产新型机舱罩、导流罩2000余套的生产能力，主要客户为新疆金风科技有限公司、国电联合动力技术有限公司、山东中车风电有限公司等。

风电公司现有员工160人，其中管理、技术人员24人，现有金风配套模具11套，其中3套2.0MW机舱罩模具、4套2.0MW导流罩模具、1套2.X机舱罩模具、1套2.X导流罩模具、1套2.5MW机舱罩模具、1套2.5MW导流罩模具；

金风科技质控中心审核小组于2018年04月16日到04月18日对山东格瑞德集团有限公司进行了TQM审核，旨在通过对该公司的质量管理体系、生产过程控制、机舱罩产品质量的全面评审与验收，以强化机舱罩产品生产的过程控制，识别相应的不足与制造缺陷，改善质量控制的能力和水平，提升产品质量。

2.审核周期

本次审核时间2018年04月16日到04月18日，审核期为3天。

3.成员组成

供方质量部：李长岳、张建

工艺技术开发部：李杰勋

4.审核依据

4.1GB/T19001-2008、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004；

4.2产品订货图纸，订货技术文件，订货合同，订货协议，技术变更文件等，以及公司的质量手册和程序文件；

4.3相关国家标准、行业标准等；

4.4金风科技《供应商TQM小组工作规范》；

4.5金风科技《型式检验规范》。

5.审核文件记录

5.1TQM审核报告

5.2会议（首、末次）会议签到表

5.3年度排产计划

5.4关键技术、工艺文件清单

5.5计量器具台帐

5.6重点设备清单

5.7质量管理体系证书

5.8关键岗位人员资质证书清单

6.审核发现的问题

6.1肯定项

无

工艺过程严重不符合项

无

一般不符合项

共18项

质量体系方面

1）文件控制类

查文件编号：GD/FD-JZ-03，清单内无金风科技《QGW3.65-2017风力发电机组通用制造规范第5部分：玻璃钢件-B》和《QGW201023-2013风力发电机组通用技术规范玻璃钢件-A》两份文件。部分外来文件缺失；

查《技术文件发放、回收记录表》，表单编号：GD/FD-JZ-02，有文件发放记录，但作废文件无回收记录，新机型（如2.X）文件下发后未记录。

以上不符合GB/T19001-2016“7.5.3成文信息的控制”条款的要求。

2）查集团公司《风险和机遇识别评价表》，表单编号：GD/JT-TX-23，包含风电公司相关的风险识别、风险应对措施、实施责任人、进度跟进、单位等，但在风电公司各层级未进行措施展开。

以上不符合GB/T19001-2016“6.1应对风险和机遇的措施”条款的要求。

3）查《2017年第四季度质量目标完成情况报告》，质量目标：工艺文件执行率90%，完成情况：生产过程全部按工艺文件执行。但实际查2017年10月-12月风电公司工艺纪律检查通报分别有3项、3项、4项不符合项。查《2017年风电公司质量目标分解及考核表》，表单号GD-JT-ZK-09，对应的考核方法为：按照工艺文件执行，无违规现象发生，每发现一项不符合2%，指标统计与实际不符。

以上不符合GB/T19001-2016“6.2质