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基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库含答案讲解

单选题（共20题）

1.资本市场的基础是（）。

资本市场的基础是（）。

A.充足的资金

B.信息披露

C.资金增值

D.高效的交易平台

【答案】B

2.货币市场基金不得投资于()。

货币市场基金不得投资于()。

A.现金

B.期限在1年以内的大额存单

C.可转换债券

D.剩余期限在397天以内的债券

【答案】C

3.基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（）。

基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（）。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1个月

【答案】A

4.基金托管人有下列（）情形的，中国证监会、中国银保监会可以取消其基金托管资格。

基金托管人有下列（）情形的，中国证监会、中国银保监会可以取消其基金托管资格。

A.违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的

B.连续2年没有开展基金托管业务的

C.连续3年没有开展基金托管业务的

D.使托管基金财产遭受损失的

【答案】C

5.（2017年真题）封闭式基金的交易价格和净值的关系是（）。

（2017年真题）封闭式基金的交易价格和净值的关系是（）。

A.交易价格小于净值

B.交易价格等于净值

C.交易价格围绕基金份额净值上下波动

D.交易价格大于净值

【答案】C

6.下列哪一项不属于基金销售机构的职责规范?（）

下列哪一项不属于基金销售机构的职责规范?（）

A.签订销售协议，明确权利与义务

B.制定完善的章程

C.建立相关制度

D.严格账户管理

【答案】B

7.下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是（）。

下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是（）。

A.通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施

B.2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立

C.1997年11月，当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》

D.基金业绩表现异常出色，创历史新高

【答案】C

8.证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（）提供一次基金份额参考净值。

证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（）提供一次基金份额参考净值。

A.1天

B.30秒

C.1分钟

D.15秒

【答案】D

9.关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（）。

关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（）。

A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者

B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普通投资者履行相应义务

C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务

D.相对于普通投资者，专业投资者的风险i只别和承受能力更弱

【答案】B

10.以下属于基金托管人职责的是（）。

以下属于基金托管人职责的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

11.（2019年真题）下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（）。

（2019年真题）下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

12.关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是（）。

关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是（）。

A.可以根据申购金额不同分段设置费率

B.基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠

C.可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式

D.可以根据投资人持有期限不同分段设置费率

【答案】B

13.（2016年真题）我国债券型基金的认购费率通常在（）以下，货币型基金的认购费一般为（）。

（2016年真题）我国债券型基金的认购费率通常在（）以下，货币型基金的认购费一般为（）。

A.1.5%；0

B.1%；0

C.1.5%；5元的整数倍

D.1%；5元的整数倍

【答案】B

14.（2017年真题）货币市场基金偏离度达到需要进行临时报告披露的要求是（）。

（2017年真题）货币市场基金偏离度达到需要进行临时报告披露的要求是（）。

A.负偏离度的绝对值达到0.25％

B.负偏离度达到0.25％

C.偏离度的绝对值达到0.25％

D.正偏离度达到0.25％