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证券经纪业务营销的外部规范要求

总共29题共116分

一、单选题（共10题，总分50分）

1.建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式（）查

询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经

纪人证书编号等信息，能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。（5分）

a.随时b.在交易日c.在营业时间内d.在工作日

标准答案：a

2.证券公司面向社会公众举办的研讨会、股市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前

（）个工作日，向举办地证监局提出书面申请。（）（5分）a.10b.7c.5d.3

标准答案：C

3.营销人员（）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。（5分）a.不得b.

可以c.应该d.必须

标准答案：a

4.证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和

职业道德的培训时间不少于（）个小时。（5分）a.5020b.5010c.6020d.6010

标准答案：C

5.负责客户回访的人员（）从事客户招揽和客户服务活动。（5分）a.可以b.必须c.

应该d.不得

标准答案：D

6.证券从业人员（）持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为证

券从业人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。（5分）a.不得直接或者以化名、借

他人名义b.可以化名c.可以借他人名义

d、不得使用笔名或直接借用他人姓名

标准答案：a

7.证券公司的收费项目和收费标准（）应当在营业场所的显著位置予以公布。（5分）

A.是B.是C.是D.否

标准答案：c

8.证券公司应当将证券经纪人执业纳入公司合规管理范围，建立科学合理的证券经纪

人绩效考核体系，将证券经纪人执业的（）纳入绩效考核范围。（5分）A.全面性B.合法

性C.客观性D.合规性

标准答案：d

一

9.营销人员执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，（）应当承担

相应责任。（5分）a.营销人员b.所属的证券公司c.证券公司股东d.证券公司员工

标准答案：B

10.证券公司应当在每年（）之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年

度报告。（5分）a.1月30日b.1月31日c.3月31日d.3月30日

标准答案：B

二、多选题（共9题,共36分）

1.所有新开立账户均为合格账户，符合客户交易结算资金网上第三方存管要求：（）

（4分）A.客户姓名或身份真实B.开户信息真实、准确、完整C.资产权属关系清晰

d.资金账户与证券账户对应关系明确

标准答案：A，B，C，D

2.我国《证券法》规定，（）人员不得不得招聘为证券公司的从业人员或在证券公司

中兼任职务。（4分）

a、因违法行为或违纪行为被解聘的证券交易所从业人员B.因违法行为或违纪行为被

解聘的证券登记结算机构从业人员C.因违法行为或违纪行为被解聘的证券服务机构从业人

员D.证券从业人员因违法行为或违纪行为被解雇的公司

标准答案：a,b,c,d

3.营销人员在从事客户招揽和客户服务活动过程中，不得有下列行为：（）（4分）

a.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，

与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；b.

泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

c、未经依法设立的营业场所，私自接受客户委托买卖证券，为客户提供非法服务场

所、交易设施，或者通过互联网、新闻媒体进行客户招揽、客户服务的；

d.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等

事宜；

标准答案：A，B，C，D

4.证券投资咨询人员，应当遵守以下从业规范：（）（4分）a.取得投资咨询业务执

业证书；

b、不得对证券价格的涨跌和市场走势作出明确判断；c、不得使用虚假信息、市场

谣言和内幕信息；d、不得向客户提供投资建议，谋取不正当利益；

标准答案：a,b,c,d

5.未经批准，证券公司不得