所有权与风险转移问题.pdf

所有权与风险转移问题

所有权与风险转移问题

（一）所有权转移问题。

1、所有权转移问题之重要性。

（1）在国际货物贸易中，因意外事故货物灭失

损害，除非当事人另有约定，这种损失的风险将

随所有权转移，由买方负担。针对货损向第三人

（保险人、承运人）起诉的权利也取决于诉方是

否拥有所有权。

（2）当买卖双方发生破产事故，认定交易中的

货物所有权，就显得十分重要了。

当卖方破产时，他虽然占有货物，但是货物的所

有权已经转移到买方，买方可以对抗卖方清算

人。若买方破产，而卖方仍然保留货物的所有权，

卖方可以以此对抗买方破产清算人，尽管此时货

物已经由买方占有。

2、所有权转移时间问题。

（1）《1932年华沙——牛津规则》。

国际贸易惯例中，只有《1932年华沙——牛津

(3)买卖双方可在合同中自由确定所有权转移时

间。

②货物特定化后，在交货时所有权发生转移。

美国《统一商法典》采用这一原则。根据法典规

定，货物在特定于合同项下之前，所有权不发生

转移。除双方另有约定外，特定化后的货物所有

权是在交货时发生转移：

(1)当合同规定在目的地交货时，所有权在目的地

由卖方提交货物时发生转移；

(2)当合同规定卖方需将货物发送买方而需送至

目的地时，货物所有权在交付发运的时间和地点

转移给买方；

(3)当不需移动货物即可交付时，如卖方需提交所

有权凭证时，所有权在交付所有权凭证的时间和

地点发生转移；在不需提交所有权凭证时，所有

权在订立合同时发生转移。

无论有无正当理由，当买方以任何形式拒绝接受

货物时，所有权不发生转移。

③货物特定化后，以双方当事人的意图决定所

有权转移。

英国货物买卖法适用这一原则。《1893年货物买

卖法》(现《1979年货物买卖法》)第16条规定，

货物未经特定化之前，财产权不发生转移。特定

化后的所有权转移时间取决于双方当事人的意

图。为确定双方意图，除需考虑合同条款、缔约

双方行为以及合同的具体情况外，还要遵循以下

原则：

(1)当无保留条件的买卖是处于可交付状态的特

定物时，货物所有权是在缔约时转移给买方。处

于可交付状态是指货物已经备妥，买方应立即根

据合同提取货物。

(2)当买方必须对货物有所作为才能使货物处于

可交付状态时，所有权是在完成了这些工作并在

买方收到有关通知时发生转移。

(3)当货物已处于可交付状态，但卖方还必须对货

物进行称重、丈量、检验或其它行为才能确定价

金时，财产权是在以上行为都已完成且买方收到

有关通知时转移。

(4)当货物属于附有“看货和试用后决定”(on

approval)或“准许退还剩货”(onsaleorreturn)

或其它类似条件交付买方时，所有权在买方向卖

方表示认可或接受，或采取其它接受该项交易行

为时；或买方虽未对卖方表示认可或接受，但留

下货物且未通知拒收时发生转移。

(5)如特定化后，卖方根据合同条款保留对货物的

处置权，则不管货物是否交付买方、交付承运人

或其它委托人以便转移买方，货物所有权都不发

生转移，直至所附条件完成。

根据《英国货物买卖法》第19条规定，所谓处

置权的保留是指当货物已被装船，根据提单所

列，收货人是凭卖方或其代理人指定时，则可在

表面上被视为卖方保留了对货物的处置权。

当卖方开出汇票，并将汇票和提单一并交付买

方，要求其偿付或承兑汇票时，如买方拒绝偿付

或承兑时，则财产权不发生转移。

④订立独立的物权合同，转移货物所有权。

德国法采用了这一原则。

与以上国家的做法均不相同，德国法认为，货物

所有权转移属于物权法范围，而货物买卖合同属

于债权法范围。因此，买卖合同解决不了物之所

有权转移问题，需要买卖双方另就货物所有权转

移问题订立物权协议。根据这一协议，货物所有

权是在卖方将货物交付时发生转移；在卖方必须

交付物权凭证的场合，卖方则通过提交物权凭证

完成所有权转移。

⑤所有权于交货时发生转移。

我国法律采用这一原则。我国没有专门的货物买

卖法，也没有特定化的概念。按照《民法通则》

的规定：“按照合同或其它合法方式取得财产的，

财产所有权从财产交付时起转移。法律另有规定

或当事人另有约定除外。”

（二）风险转移问题。

1、概述。

风险不是指任何一种货损的风险，而是仅限于不

是由于买卖双方当事人的原因，而是可能由于第

三人或因意外事故造成的货物损害灭失的风险，

比如：盗窃、火灾、沉船、渗漏、不属于正常损

耗的变质。