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大型国有集团公司

合同合规管理督导工作方案

为深化集团公司依法治企建设，提升合规风险管理水平，夯

实合同合规管理，推动合规与业务管理的协同融合，根据集团公

司工作要求，集团公司将针对合同合规管理开展督导工作，现结

合公司实际，制定本工作方案如下：

一、工作目标

本次合同合规管理督导工作以“落实规范、解决问题、提升

管理”为目的，通过持续督导，推动《集团公司合同专项合规指

南》（以下简称《合同合规指南》）成果运用，切实有效解决现

阶段集团公司在合同合规管理方面存在的问题，帮助集团公司有

效完善合同业务管理流程和风险管控措施，指导合同业务人员守

住“第一道防线”，全面提升合同合规管理的质量和效率，使合

同合规管理工作在防范法律风险、保证经营安全、维护集团利益

等方面发挥更大作用。

二、工作任务

（一）加强《合同合规指南》的学习

集团公司于2023年底向各单位发布了《合同合规指南》，

该指南紧贴集团公司实际业务，针对企业的业态特征，对集团公

司常见合同各业务流程、环节主要的合规管理要点提出了比较明

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确、具体的操作指南。各单位要结合自身实际，在本企业及所属

企业范围内对《合同合规指南》进行学习宣贯，针对合同业务人

员开展专项宣传、学习或培训，帮助一线业务人员掌握合同管理

流程、重点注意事项、了解典型案例并引以为戒，切实守住风险

防控“第一道防线”。

（二）落实《合同合规指南》，提升合同合规管理水平

各单位要对照《合同合规指南》，结合管理实际，对合同准

备、订立、履行及履行后处理等各环节进行梳理，尤其是针对近

两年在合规、审计、法律三项审核提出整改意见的，发生法律纠

纷或者可能导致集团公司产生损失的相关合同，以及《合同合规

指南》中重点提示的注意事项，查找存在或潜在的问题，制定整

改措施并落实到合同合规管理工作中。

梳理内容可参考但不局限于以下环节：

1.合同管理制度：合同制度、流程是否完备，是否对合同业

务相关内外规进行识别。

2.合同订立：常用合同使用或参考标准合同模板情况；商业

模式设计是否合法合规、风险可控；合同的内容、条款是否完备

规范、无歧义；合同权利义务是否明晰、适当，是否存在违规或

可能使公司利益受损的情况。

3.合同审查及签订：是否对客户主体资信及履约能力、合同

性质、权利义务条款进行审查，针对不同资质客户的签约待遇对

应情况；是否按流程审签，合同经办、审查各部门是否能够对合

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同提出本部门相应职能的具体审核意见，是否针对合规审查意见

进行完善修订；合同授权、签章及登记、备案是否规范。

4.合同实施、履行：合同是否严格执行，履行中对双方权利

义务是否有效落实；合同是否有跟踪管控的机制，在履约过程中

发现履行异常或可能导致公司利益受损的情形而及时报告并采

取措施的情况；合同纠纷是否有及时处理，是否采及时取保全措

施，对相关资料、证据及时妥善保管；合同变更、解除是否签订

补充协议并按照规定程序履行变更或解除合同手续。

5.合同管理分析：是否建立合同管理台账，开展自查、分析、

评估工作，及时发现合同管理和企业经营中存在的问题，提出改

进意见和建议。

三、督导方式及步骤

以“落实规范、解决问题、提升管理”为目的，采取各单位

自查与集团公司督查、指导相结合的方式推进集团合同合规管理

整体水平的提升。

（一）学习、自查（6月30日前）

按照上述工作任务，各单位结合自身实际，对《合同合规指

南》进行宣贯学习，有效提升合同业务人员合同合规、履约管理

及风险分析研判能力。

各单位在学习的基础上，对照《合同合规指南》，深入开展

自查工作，要坚持发现问题、分析问题、解决问题的原则，梳理

具体问题，对于可以立即整改的，应立行立改；对于需要持续整

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改的，安排专人跟进，紧盯整改落实。要对发现的问题进行分析，

做到举一反三，查找管理机制方面的深层次问题，进行认真整改，

推动管理效能不