2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案 .pdfVIP

2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规

题库与答案

单选题（共50题）

1、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，

公开转让股份，进行（）等活动。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】A

2、下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①②

D.①②③④

【答案】D

3、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于证券公司行使对证券发

行人权利的有()。

A.I、III

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III、IV

【答案】B

4、根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司收到中国证监会关于

本次发行申请的（）决定后，应当在次一工作日予以公告。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

5、下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ